2015年上半年安徽省证 券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题.docxVIP

2015年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。 A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B．可转换债券具有双重选择权 C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 2、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。 A．协商定价 B．询价 C．累计投标询价 D．上网竞价 3、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议 4、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。 A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让 D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了 5、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。 A．权益登记日 B．权益登记目的次一交易日 C．除权前的最后交易日 D．除权日 6、__是基金托管人尽责的善后阶段。 A．签署基金合同 B．基金募集 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 7、托管人内部控制的基础是__。 A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通 8、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息 C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息 9、下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。 A．为组织公平的集中交易提供保障 B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布 10、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。 A．100 B．200 C．500 D．100011、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。 A．美式权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．日式权证 12、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 13、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。 A．董事会 B．监事会 C．投资决策机构 D．自营业务部门 14、可以近似看作无风险证券的是__，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期金融债券 B．短期政府债券 C．长期政府债券 D．短期企业债券 15、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__ A．债券基金，保本基金 B．保本基金，股票基金 C．债券基金，股票基金 D．混合基金，股票基金 16、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．中央政府债券 17、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A．证券交易所会员大会nbsp; B．国务院证券监督管理机构nbsp; C．工商管理局nbsp; D．人民银行 18、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。 A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型 19、上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。 A．24个月；30% B．24个月；50% C．12个月；50% D．12个月；30% 20、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。 A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的 C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的