2016年上半年云南省证 券从业资格考试：证 券投资基金的费用和资产估值试题.docxVIP

2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 2、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5 3、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程 C．申请转股的程序 D．赎回条款及回售条款 4、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金__ A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金 5、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例 6、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。 A．1 B．2 C．3 D．4 7、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。 A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元 8、以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金 9、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由__集中统一管理。 A．证券交易 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．证券公司 10、证券交易所自律管理的内容包括__。 A．基金公司人员的聘任 B．对基金上市交易的监控和管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理11、下列不属于证券公司营销活动管理内容的是__。 A．营销业务管理 B．营销人员管理 C．营销过程管理 D．营销风险管理 12、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．股票发行公司 D．证券登记结算机构 13、从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。 A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 14、企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。 A．《中华人民共和国票据法》 B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》 15、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按__的规定予以处罚。 A．保证金不足 B．透支 C．卖空国债 D．信用交易 16、交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A．登记 B．清算 C．交割 D．结算 17、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。 A．降低非系统风险 B．透明和信息公开 C．保护投资者 D．降低系统风险 18、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。 A．中国银行 B．中国进出口银行 C．国家发展银行 D．中国农业发展银行 19、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8 20、资产评估报告的有效期为（）起的一年。 A．评估基准日 B．评估报告出具日 C．评估工作开始日 D．评估报告生效日 21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上 C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上 22、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 23、以下不是场外交易市场特征的是__。 A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B．交易活动呈现非集中性 C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D．采取投资者委托买卖的方式进行交易 24、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 25、现金流匹配法的风险是__。 A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．政策风险 D．利率风险 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题