二、实地考察安排 - 深圳市政府.docxVIP

PAGE PAGE \* MERGEFORMAT 22 罗湖区2017年社会组织激励扶持评选活动评审类项目实地考察结果情况 一、入围项目基本情况 通过材料初审的年度突出贡献社会组织、年度重点培育社会组织和年度最具创意公益项目三个奖项的申报者进入实地考察阶段，其中年度突出社会组织申报者14家、年度最具创意公益项目15个、重点培育的十类社会组织9家。 二、实地考察安排 （一）考察时间：2018年1月30日-2月11日，每个入围机构/项目1-2小时。 （二）考察地点：通过材料初审机构办公地点/项目点 （三）考察目的： 1.复核申报材料真实性 2.了解组织和项目管理的规范性 3.了解服务对象对项目的评价 出现以下几种情况的机构或项目不通过实地考察： 1.不接受实地考察； 2.超出登记证和章程规定的业务范围开展活动； 3.申报信息不真实。 其他考察情况将以书面方式提供给专家评委，作为专家评审环节的评分参考。 （四）考察方式： 实地走访、电话访谈及电子资料核验相结合。 （五）考察人员： 考察人员由深圳市罗湖区光合春田社会组织联合发展中心项目人员和深圳市透视社会组织财务服务中心财务专家组成。 三、考察内容 （一）年度突出贡献社会组织和重点培育十类社会组织 考察模块 具体考察内容 考察方式 申报信息真实性 2016年业务成果 核实2016年业务活动成果是否真实 对照申请表和2016年项目列表，查阅2016年所开展活动和项目的合同和结项报告（15分钟） 团队信息 -核实提交的执行团队名单上成员在职情况，及个人教育和工作背景信息 对照提交的执行团队成员简介，查阅社保缴交证明，访谈执行团队（10分钟） 新闻媒体报道 所提交的媒体报道信息是否真实 对提交的媒体报道进行抽样核查 机构荣誉 所述荣誉奖项是否真实 实地核实（5分钟） 机构运营规范性 办公场地 -是否有属于自己的办公场所-办公地址与登记地点是否一致。不一致的机构必须在本次评选活动最终结果公示前完成变更，否则取消入围资格。 实地核实 业务开展情况 是否在登记证和章程业务范围内开展活动。发现超出业务范围开展活动的，不通过实地考察环节。 查阅登记证、章程、2016年项目列表2016年所开展活动和项目的合同和结项报告 内部制度建设 -有没有及时办理多证合一-内部制度建设是否完善 查阅电子版证件、材料初审制度清单 档案管理情况 查阅机构档案管理情况。机构制度、人事、项目、财务档案是否有序保存，容易获取。 实地查阅机构档案（10分钟） 财务规范管理情况（部分机构适用，以考察员邮件通知为准） -审计报告中出现不合规情况的，通过实地考察了解情况，并请机构书面解释说明。财务规范管理情况将影响专家评审环节的评分。 检查凭证账簿等， 访谈机构负责人、项目负责人、财务人员或负责财务的相关人员（30分钟） 信息披露情况 -核实机构是否有自媒体平台-查看机构信息披露情况（a.使命和服务领域 b.理事会成员名单和背景、治理机制 c.捐赠信息、财务制度、财务报告 d.项目信息 e.年度报告） 登陆机构网站或自媒体（见申报表）查看 理事会运作情况 -了解2016年理事会开会频率，频率是否符合章程要求 -会议是否有记录-了解2016年理事会开会内容，是否履行决策（业务规划、年度预算审批、总干事任命、管理制度确定及修订等）、监督（监督年度计划执行进展，审批机构年度业务和财务报告等）、筹款等职责 实地查阅理事会会议记录、访谈机构负责人（15分钟） 党建 -党员人数如果超过3人，是否成立党支部-如成立了党支部，是否按照党的章程定期开展党的活动 访谈机构负责人、实地查阅党建及活动记录（5分钟） 其他 其他考察员认为重要的内容 另考察员现场访谈机构负责人、党支部书记和主要执行团队成员。部分机构需接受财务规范管理情况核实，考察员将现场检查凭证账簿等，访谈机构负责人、项目负责人、财务人员或负责财务的相关人员。财务规范管理情况核实的安排以考察员邮件通知为准。 （二）年度最具创意公益项目 考察模块 具体考察内容 考察方式 申报信息真实性 执行主体 通过查阅项目合同、委托文件、结项或评估报告等核实申报项目由申报机构执行。项目执行主体非申报主体的，不通过实地考察环节。 查阅电子版项目合同、委托文件、结项报告、评估报告等 新闻媒体报道 核实所提交的媒体报道信息是否真实 对提交的媒体报道进行抽样核查 活动开展真实性 查阅项目过程材料 查阅项目过程文件（30分钟） 项目管理规范性 项目管理规范性 项目是否建立了基本的项目流程管理机制(包括但不局限于制定项目实施方案、制定项目监测方案，进行项目时间管理、成本管理和风险管理等) 查阅项目过程文件 档案管理规范性 评估项目档案是否齐全，容易获取。档案包括项目方案、协议