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募集资金管理办法 亿帆医药股份有限公司 YIFAN PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 募集资金管理办法 二零一八年三月三十一日 （董事会第十七次会议审议通过） 1 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范亿帆医药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和 使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及本公司 《公司章程》 等法律法规及公司制度的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权 证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精 打细算、规范运作，正确把握投资时机、投资金额、投入进度、投资效益之间的关系， 控制投资风险。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规以及《公司章程》的规定负责建立健全 募集资金管理制度，确保该制度的有效实施并披露募集资金使用情况。募集资金投资项 目通过公司的子（分）公司或公司控制的其他企业实施的，子（分）公司或公司控制的 其他企业须遵守本办法。 第五条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反国家法 律法规、《公司章程》和本办法的规定使用募集资金，致使公司遭受损失的（包括经济 损失和名誉损失），公司按照相关法律法规的规定，追究其相应的赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第六条 公司募集资金的存放应选择信用良好、管理规范的银行，便于监督管理， 保证金募集资金安全。 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集 中管理。募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资 金投资项目个数过少或公司认为金额较大，并结合投资项目的信贷安排等原因拟增加募 集资金专户数量的，应经董事会批准并经得深圳证券交易所同意。专户不得存放非募集 资金或者用作其他用途。 第八条 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金 2 募集资金管理办法 净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专户管理。 第九条 募集资金到位后，应及时由财务部负责办理资金验证手续，并由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第十条 公司在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括 以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元人民币或募集 （ 资金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对 公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况，以 及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注