中珠控股股份有限公司2016年员工持股计划管理办法.PDF

中珠控股股份有限公司员工持股计划管理办法 中珠控股股份有限公司 2016年员工持股计划管理办法 第一章 总则 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充 分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，根据《公司 法》、《证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 (以下简称“《指导意见》”)、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露 工作指引》（以下简称“《披露指引》”）等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》、《公司2016 年员工持股计划（全文）》（以下简称 “《持股计划》”） 之规定，特制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 一、员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存 在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划参与人按本员工持股计划的约定自担风险。 （四）大股东兜底原则 1 中珠控股股份有限公司员工持股计划管理办法 待锁定期结束，所有股票变现后，根据前海开源中珠控股员工持股1号资产 管理计划可分配给员工的最终金额所计算出的员工自有资金年收益率低于10%， 由公司股东珠海中珠集团股份有限公司对员工自有资金本金兜底补足，且按照自 有资金提供年利率10%的补偿。如上述员工自有资金年收益率大于或等于10%，则 员工按本资管计划净资产在扣除优先级、中间级份额的本金和预期收益及管理 费、托管费等相关税费后的全部剩余资产和收益进行分配。 二、员工持股计划的实施程序 （一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员 工意见后提交董事会审议。 （二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就本员工持股 计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存 在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。 （三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于 公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分 配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。 （四）董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、 员工持股计划草案、独立董事及监事意见等相关文件，并发出召开股东大会的通 知。 （五）在召开股东大会之前，公司公告资产管理计划合同，且聘请律师事务 所对员工持股计划出具法律意见书并予以公告。 （六）公司召开股东大会以审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与 网络投票相结合的方式进行投票。 （七）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。 （八）召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。 第三章 员工持股计划的参加对象 2 中珠控股股份有限公司员工持股计划管理办法 一、员工持股计划的参加对象及确定标准 公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加 对象名单。除董事、监事外，所有参加对象均需在公司或公司的下属子公司任职、 领取报酬并签订劳动合同，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。 二