人身保险公司行政许可事项申报指南 - 河北保监局.docx

PAGE23 / NUMPAGES75 人身保险公司行政许可事项申报指南 机构类 机构类申报包括：省级以外保险公司分支机构申请设立、开业、改建、变更营业场所、撤销等事项，由保险公司总公司或省级分公司发起的电话销售中心等专属机构设立事项。 目 录 一、省级分公司以外分支机构申请设立（筹建阶段）..2 二、保险公司分支机构设立（开业阶段）………………….22 三、机构改建…………………. …………………. ………………….48 四、分支机构变更营业场所……………………………………….54 五、分支机构撤销……………………………………………………….58 六、设立电话销售中心（筹建阶段）…………………………64 七、设立电话销售中心（开业阶段）…………………………69 一、省级分公司以外分支机构申请设立（筹建阶段） （一）申请筹建应符合以下条件 1、符合申请人自身发展规划； 2、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度偿付能力均达到充足Ⅰ类； 3、保险公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于B类，且省级分公司上一年度及提交申请前连续两个季度分类监管类别不低于C类； 4、保险公司具备良好的公司治理，内控健全； 5、申请人具备完善的分支机构管理制度； 6、在保险公司住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立的，当地省级分公司已经开业； 7、拟设机构的上级直接管理机构开业满三个月。省级分公司在其所在地市设立分支机构不受此限制； 8、拟设机构的上级直接管理机构内控健全； 9、有符合拟设机构主要负责人任职条件的筹建负责人； 10、保险公司总公司同意设立拟设分支机构。 11、中国保监会规定的其他条件。 （二）申请筹建应提交以下材料 序号 提交材料名称 原件/复印件 纸质/电子 要??? 求 1 设立申请书 原件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 2 偿付能力报告 复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 申请前连续2个季度和上一年度经审计的偿付能力报告。 3 公司治理结构报告及内控制度清单 复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 保险公司上一年度公司治理结构报告。 4 分支机构发展规划和管理制度 复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 5 分支机构设立的可行性论证报告 原件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 包括拟设机构3年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明 6 受到行政处罚或者立案调查情况的说明 原件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 7 拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料 原件、复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 8 保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件 原件 PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 9 辖区内的其他分支机构运营情况说明 原件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 需就是否存在《保险公司分支机构市场准入管理办法》第十二条所列情形做出声明 10 总公司同意设立拟设机构正式批复文件 原件或复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 11 中国保监会规定提交的其他材料 原件或复印件 纸质 + PDF格式电子文档 + EFP格式电子文档 　 （三）有关材料参考样本 *设立申请书（样本） ***（申请人）关于申请设立***（分支机构名称）的请示 河北保监局： 按照《保险公司管理规定》、《保险公司分支机构市场准入管理办法》等法规要求，根据***（申请人）分支机构发展规划，结合当地经济社会及保险市场发展状况，经总公司批复同意，我公司拟设立***（分支机构名称）。 妥否，请批示。 附件：1、设立申请表； 2、申请前连续两个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告； 3、保险公司上一年度公司治理报告以及申请人内控制度清单； 4、申请人分支机构发展规划和管理制度； 5、分支机构设立的可行性论证报告； 6、受到行政处罚或者立案调查情况的说明； 7、拟设机构筹建负责人的简历以及相关证明材料； 8、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件； 9、拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况说明，并就是否存在本办法第十二条所列情形做出声明； 10、总公司同意设立分支机构批复文件； 11、中国保监会规定提交的其他材料。 *（公司盖章） *年*月*日 承办部门：*** 联系人：*** 联系电话：固定电话和手机号码 人身保险公司分支机构设立申请