浙江三禾生物工程股份有限公司公司重大事项报告制度.PDF

公告编号：2016-010 证券代码 ：836075 证券简称 ：三禾生物 主办券商 ：长城证券 浙江三禾生物工程股份有限公司 公司重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江三禾生物工程股份有限公司(以下简称“公司”或“挂 牌公司”)重大事项管理工作,加强安全、生产、经营风险的防范和控制,根据《公 司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第1 号——信息披露》、《全国中小 企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等法律法规及《公司章程》和《公司 信息披露制度》的规定,制定本制度。 第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生达到《非上市公众公 司监管指引第1 号——信息披露》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披 露细则》所要求的披露标准事项,或者其他可能对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的情形或事件,且该等情形或事件尚未公开时,按照本制度相 关规定负有报告义务的单位、公司各部门、分支机构的有关人员,应当在第一时 间将其相关信息及时向公司董事会秘书和人事行政部进行报告的制度。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确重大事项报告义务人在知悉或 者应当知悉重大事项时的报告义务和报告程序,保证公司信息披露真实、准确、 完整、及时,防止出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保护投资者利益,确保 公司的规范、透明运作。 第四条 本制度适用于公司本部、分公司及公司控股子公司,参股公司发生的 重大事项若对公司业绩产生较大影响的,也应参照本制度履行重大事项报告义务。 第二章 一般规定 第五条 公司董事会秘书负责公司重大事项的信息披露事务,公司人事行政 部负责各重大事项报告义务人报告的重大事项信息的归集、管理工作,协助董事 1 公告编号：2016-010 会秘书履行向董事长、董事会汇报的义务,并进行信息披露。 第六条 公司重大事项报告义务人包括: (一)公司董事、监事、其他高级管理人员以及各部门、分支机构负责人； (二)公司控股股东和实际控制人； (三)持有公司 5%以上股份的其他股东； (四)其他负有信息披露义务的单位、人员和部门。 第七条 重大事项报告义务人应参照本制度的相关规定,向公司董事会秘书 和人事行政部报告本制度规定的重大事项,并提交经过其核实的相关文件资料。 重大事项报告义务人应当保证所提供的文件资料及时、准确、真实、完整,无重 大隐瞒、重大遗漏、虚假陈述或引起重大误解之处。 第八条 重大事项报告义务人及其他知情人员在重大事项信息披露前负有保 密义务,应当将重大事项相关信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的 内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。 第三章 重大事项的范围和内容 第九条 公司各部门、分支机构等重大事项报告义务人发生或即将发生以下 情形时,重大事项报告义务人应及时、准确、真实、完整地向公司董事会秘书报 告,同时将相关文件资料报送公司人事行政部备案。主要包括: (一)重大经营事件； (二)重要机构和人事变动； (三)重大经营管理风险事项； (四)重大安全事故及突发意外事件； (五)生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化的重大信息； (六)其他重大事项。 第十条 重大经营事件,主要包括: (一)颁布施行重要经营管理制度； (二)重大业务立项及项目实施情况,在项目主办部门权力范围以外需上报解 决的问题； (三)与重要客户业务合作情况,在主办部门权力范围以外需上报解决的问题； (四)以公司或营业机构的名义策划、组织并实施对外宣传的大型活动； 2