浙江我武生物科技股份有限公司募集资金管理办法.pdfVIP

浙江我武生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强、规范浙江我武生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集 资金的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据 《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规 范性文件以及 《浙江我武生物科技股份有限公司章程》( 以下简称“公 司章程”)的规定, 结合公司实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请, 经中国证券监督管理委员 会核准, 以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可 转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的 资金。募集的资金须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验 资报告。 第三条 公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前, 应根据 公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素, 对募集资 金拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟募集资金金额、投资项目、 进度计划、预期收益等, 并提请公司股东大会批准。 第四条 公司董事会和监事会应加强对募集资金使用情况的检查, 确保资金投 向符合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途, 检查投资项目的 进度、效果是否达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募 集资金投向及资金的管理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要 职责。公司审计机构应关注募集资金的存放和使用是否与公司信息披露 相一致。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的, 公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理办法。 第二章 募集资金专户存储 1 第六条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称“专户”)集中管 理, 专户不得存放非募集资金或用作其他用途。设置多个募集资金专户 的, 公司应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效控制募集资 金安全的措施。募集资金专户数量(包括公司的子公司或公司控制的其 他企业设置的专户)原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的, 应事先征得深圳证券交易所的同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行( 以下简称“商业银行”)签订三方监管协议( 以下简称“协议”)。 协议至少应当包括以下内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户中; (二) 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期 限; (三) 公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金净额的 10%的, 公司及商业银行应当及 时通知保荐机构; (四) 商业银行每月向公司出具银行对账单, 并抄送保荐机构; (五) 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料; (六