期货业务风控负责人简历 - 上海国际能源交易中心.docxVIP

2017-O-2 PAGE25 / NUMPAGES25 境外特殊非经纪参与者资格申请材料清单 Overseas Special Non-Brokerage Participant Checklist Forms 序号 材料清单 说明 公司确认（包含请打√） INE确认（包含请打√） 1 有权签署人签字的境外特殊非经纪参与者资格申请书 （ HYPERLINK \l 附件1 附件1）； An application signed by the legal representative or authorized signatory（Appendix 1）; 2 有权签署人签字的境外特殊非经纪参与者资格承诺函（ HYPERLINK \l 附件2 附件2）； A commitment letter signed by the legal representative or authorized signatory（Appendix 2）; 承诺函内容包括：承认并遵守能源中心业务规则及各项规定和决定，并保证所有申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性等。 3 境外特殊非经纪参与者资格申请表（ HYPERLINK \l 附件3 附件3）； An application form for Overseas Special Non-Brokerage Participant（Appendix 3）; 包含组织结构图、主要股东名单、董事会成员名单、海外分支机构和关联企业名单等内容 4 董事会或公司经营管理层同意申请境外特殊非经纪参与者资格的批准文件； Approval document by Board of Directors or the management team on the application of an Overseas Special Non-Brokerage Participant qualification with the Exchange; 若原文件非中文版本，申请人需提供原件复印件与中文翻译件。并需签名盖章保证翻译内容真实、准确。 5 经公证和依法认证的申请人合法成立的资料，如《公司注册证》等复印件； Notarized and legally certified materials of the legal establishment of applicant, such as a copy of Certificate of Incorporation; 1）公证：经申请者所在国家（地区）公证机构出具证明。认证：经中国驻该国（地区）使领馆出具证明； 中国香港地区：先通过委托公证人出具有关公证文书，再将该文书经中国法律服务（香港）有限公司审核并加盖转递章转递； 中国台湾地区：先经台湾当地公证机构公证，再经海基会将公证书副本转寄境内中国公证员协会或有关省、自治区、直辖市公证员协会。 2）若《公司注册证》、《商业登记证》复印件等文件非中文版本，申请人需提供原件复印件与中文翻译件。并需签名盖章保证翻译内容真实、准确。 6 公司章程、财务管理制度、内部风险控制制度和期货业务管理制度； Articles of Association of the company, internal rules on Financial Management, Risk Control, and Futures Business Management; 若原文件非中文版本，申请人需提供原件复印件与中文翻译件。并需签名盖章保证翻译内容真实、准确。 7 1)净资本或净资产不低于1000万元人民币或等值外币的证明文件 1)Photocopies of documentary evidences of net capital (or net asset) of no less than RMB ten million (￥10,000,000) or its equivalent in foreign currency 1)公司最近期的财务报表或其他来源。 2) 若原文件非中文版本，经能源中心同意后，申请人需提供原件复印件与中文翻译件。并需签名盖章保证翻译内容真实、准确。 2)公司处于正常运营状态，具有良好的运营能力、诚信状况和声誉的证明文件 2)Photocopies of documentary evidences of sustainable operation of business for normal and sound operating condition with good credit standing and reputation 1) 公司存续证明；以及所在国（地区）税务局出具的税收证明文件。 2) 若原文件非