航天信息股份有限公司2012 年度内部控制规范实施工作方案年度内部 ....pdfVIP

航天信息航天信息股份有限股份有限公司公司 航天信息航天信息股份有限股份有限公司公司 年度内部控制规范实施工作方案年度内部控制规范实施工作方案 年度内部控制规范实施工作方案年度内部控制规范实施工作方案 为进一步加强公司内部控制体系建设工作，认真贯彻落实五部委发布的 《企业内部控 制基本规范》（财会 [2008]7 号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会 [2010]11 号文）， 根据北京证监局 《关于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》（京证公司发 [2012]18 号）相关要求，公司制定了 2012 年内部控制规范实施工作方案，具体内容如下： 一、一、基本情况介绍基本情况介绍 一一、、基本情况介绍基本情况介绍 （一）公司概况 航天信息股份有限公司 （简称：航天信息）是集技、工、贸于一体的具有现代企业管 理机制的高新技术企业，由中国航天科工集团公司等航天领域知名企业和哈尔滨工业大学 等知名高校于 2000 年 11 月1 日共同发起成立。 2003 年7 月 11 日，公司在上海证券交易所成功上市，股票代码：600271。 公司以信息安全为核心，重点聚焦 IT 领域，业务领域涉及政府及行业信息化，重点发 展税务、公安、交通、金融、广电、教育等行业的信息化市场，并积极拓展企业的信息化 市场。公司承担了 “金税工程”、“金卡工程”、“金盾工程”等国家重点工程，是国家 大型信息化工程和电子政务领域的主要参与者。 公司已按国家和证监会颁布的法律法规的相关要求建立了股东大会、董事会、监事会 和管理层。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略决策委员会和提名委员会等 四个专门委员会。根据生产经营管理需要，公司管理层设总经理一名，副总经理、总会计 师等高级管理人员若干名。公司总经理对董事会负责，副总经理、总会计师等高级管理人 员协助总经理工作。公司设办公室、董事会办公室、人力资源部、财务部、企业发展部、 技术质量部、审计法律部、营销中心、防伪税控事业部、电子产品部、数字技术研究院等 部门。 （二）内部控制建设组织体系 1 为保障内部控制建设工作有效开展，公司成立了内部控制建设工作领导小组，明确了 内部控制建设归口部门，建立健全了内部控制建设工作组织体系，并确定内部控制规范实 施工作联络人为审计法律部部长李君，联系方式 010 1. 领导小组 内部控制建设工作领导小组由公司总经理任组长，财务总监和纪委书记任副组长，成 员是各职能部门的部门领导。 组长：总经理於亮 副组长：财务总监潘秋佳、纪委书记傅建军 成员：审计法律部部长李君、办公室主任王增梅、董事会办公室副主任朱凯、企业发 展部部长李晓强、人力资源部部长唐晓英、财务部部长韩成、技术质量部部长刘海法、信 息部部长李健、服务单位管理事业部部长陈晓敏 领导小组主要职责： ①负责公司内部控制建设方案的制定和组织实施； ②负责公司内部控制文化建设； ③审议内部控制组织机构设置及其职责方案； ④审议或审定内部控制有关规章制度。 2.办公室 公司内部控制办公室设在审计法律部，由审计法律部履行内部控制建设工作归口管理 职能，具体负责内部控制建设计划推进、监督落实等工作，向内部控制建设工作领导小组 汇报。主要职责为： ①组织编制内部控制有关规章制度并监督执行； ②组织编制公司内部控制建设工作年度计划，并组织实施； ③指导和检查相关部门及所属单位内部控制建设工作开展情况，组织协调内部控制建 设日常工作； ④组织编制公司内部控制 自我评价报告； ⑤组织对内部控制开展有效性评估，提出改进方案； ⑥组织开展对内部控制建设相关人员的培训工作； 2 ⑦负责组织内部控制文化建设相关工作。 （三）咨询机构聘请计划 公司计划根据实际情况适时聘请咨询机构帮助公司对内部控制设计及执