云南省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试试卷.docxVIP

云南省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A．审计费 B．律师费 C．上市年费 D．信息披露费 2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3nbsp; B．5nbsp; C．6nbsp; D．10 3、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为 5、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息 6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D．证券业协会 7、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。 A．纸面发行 B．流通性好，但不可上市转让 C．以电子记账方式记录债权 D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 8、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准 9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险 10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：243911、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 12、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 13、基金合同中主要披露事项有__。 A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C．基金收益分配原则、执行方式 D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 14、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。 A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定 15、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集 C．基金投资运作 D．基金前台管理 16、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A．研究部 B．投资部 C．投资决策委员会 D．监察稽核部 17、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 18、__属于证券投资的系统性风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险 19、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金 20、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统 21、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 22、由基金投资者直接支付的费用有____ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 23、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息 24、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入