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2015年河北省基金从业资格：关于效率考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。 A．保险公司 B．银行 C．交易所 D．证券公司 2、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利 D．份额拆分 3、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。 A．基金资产核算 B．资金清算 C．信息披露 D．投资咨询 4、__是保守型投资者可选择的基金产品。 A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金 5、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 6、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益 7、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B． 10 C．15 D．20 8、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。 A．利率风险 B．信用风险 C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险 10、证券市场的发展停滞阶段是__。 A．20世纪初 B．1929～1933年 C．20世纪20年代至第二次世界大战结束 D．第二次世界大战后至20世纪60年代11、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。 A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 12、下列各项不属于金融债券的是__。 A．商业银行债券 B．基本建设债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券 13、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。 A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩 B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩 C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 14、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 15、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 16、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2 B．3 C．4 D．5 17、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约 18、关于开放式基金描述不正确的有__。 A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B．非交易过户不包括“捐赠”的情形 C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 19、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》 D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 20、__份额净值保持在1元不变。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 21、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C