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2017年上海期货从业法律法规第三章:总则考试试卷
2017年上海期货从业法律法规第三章:总则考试试卷
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、证券公司应当根据__的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制
B.风险隔离制度
C.风险防范
D.经营需要
2、某日,英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元,这种外汇标价方法是__。
A.美元标价法
B.浮动标价法
C.直接标价法
D.间接标价法
3、会员制期货交易所理事会的权利有__。
A.召集会员大会
B.交易权利
C.管理期货交易所日常事务
D.决定交易所员工的工资
4、期货市场的风险成因包括__。
A.价格波动
B.杠杆效应
C.市场机制不健全
D.理性投机
5、重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。
A:5%
B:10%
C:20%
D:60%
6、《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,__。
A.客户不得开新仓
B.提为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认
7、()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A. 中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
8、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。
A.2号软红麦
B.2号硬红冬麦
C.2号黑硬北春麦
D.2号北秋麦平价
9、某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是__。
A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
10、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经批准.
A:期货交易所监事会
B:期货交易所董事会
C:国务院国有资产监管机构
D:中国证监会11、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当()公告。
A.在营业部所在地的媒体上
B.在人民法院指定的报刊或者媒体上
C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D.在期货交易所指定的报刊或者媒体上
12、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定 “ 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的____
A:80%
B:90%
C:120%
D:150%
13、某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由()签名。
A.全体理事
B.全体会员
C.出席会议的理事
D.同意决议的会员
14、在期货市场中,金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。
A.黄金市场运行
B.利率
C.汇率
D.股票市场运行
15、有权指定交割仓库的是__。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
16、期货市场生存与发展的基础是__。
A.价格频繁波动
B.设计期货合约
C.组织监督交易
D.稳定的期货价格
17、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括__。
A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请目前1年各项风险控制指标符合规定标准
18、现货期权分为()。
A.金融期权和商品期权
B.外汇期权和股指期权
C.外汇期权和利率期权
D.股指期权和利率期权
19、申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务2年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
20、期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由____承担。
A:期货交易所
B:期货公司
C:期货交易所和期货公司共同
D:期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔
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