11240证 券投资理论与实务-八套模拟试卷2017年.pdfVIP

复核总分 2017 年 10 月江苏省高等教育自学考试 11240 证券投资理论与实务 模拟试卷一 复核人 题 号 一 二 三 四 五 总 分 题 分 20 10 20 20 30 合分人 得 分 得分 评卷人 复查人 一、 单项选择题（每小题 1 分，共 20 分） 在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答 案，并将其字母标号填入题干的括号内。 1.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是( B) A.附有赎回选择权条款的债券 B.附有出售选择权条款的债券 C.附有可转换条款的债券 D.附有交换条款的债券 2．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是( C) A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 外国债券 D. 欧洲债券 3．证券投资基金的托管方和管理方分别被称为( A ) A. 托管人 管理人 B. 托管人 托管人 C. 管理人 托管人 D. 管理人 管理人 4．在证券行情表中，成交量、成交额分别采用( D )计算方法 A. 单向 双向 B. 双向 单向 C. 双向 双向 D. 单向 单向 5．参与场外交易市场的证券商主要是( C ) A. 佣金经纪商 B. 场外经纪商 C. 自营商 D. 场内经纪商 6．在期货合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过哪种方式来结束交易( B ) A. 投机 B. 对冲 C. 交收 D. 主动放弃 7．以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有( D ) A.中长期商业银行票据 B. 商业银行定期存款证 C. 中长期市政债券 D. 短期国库券 8．以下关于经营风险的说法不正确的是( C ) A. 经营风险可以通过组合投资进行分散 B. 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能 C. 经营风险无处不在，是不可以回避的 D. 经营风险可能是由公司成本上升引起的 9．以下关于预期收益率的说法不正确的是( D ) A. 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿 B. 预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿 C. 投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大 D. 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率 10．资本市场线的描述正确的是( B ) A.描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也说明了非有效证券组合 的收益与风险之间的特定关系 B.描述了有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明非有效证券组 合的收益与风险之间的特定关系 C.描述了非有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，但没有说明有效证券组 合的收益与风险之间的特定关系 D .既没有描述有效证券组合预期收益率和风险之间的均衡关系，也没有说明非有效证 券组合的收益与风险之间的特定关系 1 / 31 11．β 系数表示的是( A ) A. 市场收益率的单位变化引起证券收益率的预期变化幅度 B. 市场收益率的单位变化引起无风险利率的预期变化幅