2015年陕西省证 券从业资格《证 券市场》：社保基金考试题.docxVIP

2015年陕西省证券从业资格《证券市场》：社保基金考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债 D．证券衍生产品 2、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。 A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性 3、基金监管工作的首要目标是__。 A．保护投资者利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险 D．推动基金业的发展 4、实际控制人应披露到__为止。 A．最终的国有控股主体或自然人 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的非国有控股主体 5、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__ A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．成本效益原则 6、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。 A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B．资产净值是总资产减去固定资产的净值 C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌 7、证券投资基金筹集的资金主要是投向__。 A．实业 B．有价证券 C．房地产 D．保险业 8、证券投资咨询人员有__行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A．挪用所管理的基金资产的 B．出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D．违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 9、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人 10、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．411、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A．5 B．7 C．9 D．10 12、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。 A．A股 B．投资基金 C．国债 D．权证 13、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换 14、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。 A．全部财产 B．全部负债 C．全部业务 D．全部债权 15、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。 A．5% B．l0% C．5%～l0% D．15% 16、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。 A．可交换公司债券为无期限债券 B．可交换公司债券期限为1～6年 C．可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定 D．可交换公司债券期限为1～5年 17、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。 A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值 B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标 19、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。 A．股票数量 B．股票编号 C．股票发行日期 D．各股东所持股份数 20、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。 A．5 B．7 C．15 D．20 21、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 22、下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。 A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B．对于某些业务从事有利可图的投资 C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金 23、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。 A．4 B．5 C．7 D．10 24、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是__。 A．律师应查阅改组企业签订的尚未