第七讲 反垄断法(精品·公开课件).ppt

第七讲 反垄断法 一、垄断 （一）概念（垄断的分析：善或恶？） 1．经济学角度：少数企业凭借雄厚的经济实力对生产和市场进行控制，并在一定的市场领域内从实质上限制竞争的一种市场状态。由行为主义到结构主义发展过程。 比较：垄断指经济活动主体通过激烈的市场竞争形成的对产品的供给乃至于价格进行控制的行为或状态。 2.法学角度：各国法律中规定的，垄断主体对市场运行过程中进行排他性控制或对市场竞争进行实质性限制，妨碍公平竞争秩序的行为或状态。特征是违法性和危害性。 （二）垄断的双面性分析 1.积极面：必要的垄断可以保持和促进有效的竞争，保护国家重要的行业和产品，如政府对某些不适合竞争或不宜过度竞争的领域实行垄断经营（军工产品、新闻传媒等）。具有积极意义的垄断一般不是反垄 断法禁止或者限制的行为，在立法中属于“除外适用”或者“适用豁免”。（我国第15条的规定） 2.消极面：不适当的垄断会限制和阻碍有效竞争，窒息经济发展的活力。具有消极效果的垄断通常是反垄断立法重点规范的对象。一种垄断形式或者状态是否对社会具有积 极或者消极意义，需要立足于该国社会经济发展的态势以及其发展方向和目标，因此，一国反垄断法限制的行为可能是他国立法鼓励的行为，比如企业合并。 （二）分类： 1.经济性垄断：市场主体通过自身的实力设置市场进入障碍而形成的垄断（法律规制）。 2.行政性垄断：指由政府行政机构设置的市场进入障碍而形成的垄断（法律规制）。 3.国家垄断：指由国家对某些产业进行直接控制，不允许其他市场主体进入（合法。如我国的电信、电力等 ，自然垄断业都国家垄断）。 4.自然垄断：由于市场的自然条件原因而形成的垄断经营（现实中的自然垄断行业以公用事业为主，如供水、供电、煤气供应等 ）。区分不同情况分别对待，我国的某些自然垄断行业逐步在竞争化。 所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为“自然垄断”或“自然寡头垄断”。（如煤气管道的铺设费用不菲，需规模经济效益） 二、我国反垄断法的规制对象： （一）垄断协议（卡特尔协议） （第13条到第16条） 1．概念：又称限制竞争协议，是指两个或两个以上具有竞争关系的企业之间达成旨在排除、限制竞争的协议。 （第13条的界定） 2．双重性分析 （1）危害性： A、损害未参与协议企业的利益； B、对消费者的利益造成损害； C、妨碍竞争机制功能的发挥。 （2）合理性 能有效避免因市场过度竞争而导致的资源浪费，从而促进社会整体经济发展。（如标准化卡特尔） 3．表现形式： （1）横向限制竞争协议 A.限制价格竞争协议：又称固定价格，是指具有竞争关系的企业联手统一确定、维持或者变更商品价格的行为（中石油与中石化） B. 限制市场供应协议：又称限制生产行为，是指企业之间联合限制商品的市场供应数量和质量，使得市场供给一直低于市场需求，维持商品价格。（欧佩克） C.市场划分协议：包括划分交易地区和划分交易对象。 D.联合抵制协议：是指企业共同阻碍进入市场或者排挤竞争对手的行为。（本身违法） （2）纵向限制竞争协议 主要形式为“限制转售价格”，是指企业向批发商、零售商提供商品时，要求他们必须按照自己所定的价格来销售商品。主要是限制下游企业的竞争。 例如上游事业将产品卖给批发商时，同时规定该批发商须以一定价格转卖给零售商， 并且要求零售商仅能以特定价格再转卖给最后消费者， 如有违反约定者， 则对于交易相对人给予违约金处罚、断绝供给、取消折扣、现金提货等经济制裁手段。属于纵向限制竞争行为。 分为： A.限制最低转售价格。制造商欲维持品牌的“高价位、高品质”形象 消费者会多花钱，竞争者间的价格竞争将无法有效开展。 B.限制最高转售价格。 利：可遏制价格飞涨、会提升消费者利益； 弊：一定程度上限制了纵向企业所在经济层次上的竞争。 4．垄断协议的认定 （1）垄断协议的主体：处于同一经营层次的有竞争关系的经营者（横向）或是具有供销关系的企业（纵向）。企业团体（行业协会）是否构成限制竞争协议的主体？（《中国旅游饭店行业规范》第29条，谢绝自带酒水，是否是限制竞争的协议？） （法律第16条） （2）目的：主体间具有共同的限制竞争的目的。一般的限制竞争协议往往具有伪装。（企业团体的决定是各国反垄断法所禁止的限制竞争协议的形式之一） （3）表现：实施了限制竞争的行为。 （4）后果：导致了限制竞争的后果。多数国家认为对市场的影响不一定要实际发生，只要能证明对市