2015年重庆省期货从业期货法律法规：结算业务资格的取得与终止考试试题.docx

2015年重庆省期货从业期货法律法规：结算业务资格的取得与终止考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。 A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为 2、期权交易的用途是__。 A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资 3、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。 A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金 C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规 4、国际期货市场的发展大致表现为______。 A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾 5、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。 A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨 6、反映期货非理性波动的程度。 A：某合约持仓总量变动比率 B：会员持仓总量变化比率 C：现价期价偏离率 D：期货价格变动率 7、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。 A．投资者所在的经纪公司 B．投资者 C．投资者和所在的经纪公司共同 D．期货交易所 8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行__稽核。 A．每季 B．每月 C．每周 D．每日 9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 10、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有__。 A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用 C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用 D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位11、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。 A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点 12、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。 A．100 B．300 C．500 D．1500 13、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。 A．5分 B．6分 C．7分 D．8分 14、下列属于期货公司职能的是__。 A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险 B．为客户提供期货市场信息 C．充当客户的交易顾问 D．制定交易规则 15、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。 A．空头交易 B．多头交易 C．买空卖空交易 D．套利交易 16、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。 A．不以营利为目的 B．会员大会是期货交易所的最高权力机构 C．实行自律管理 D．盈余部分对会员进行分红 17、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。 A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止 C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列 D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格 18、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。 A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况 D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 19、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一宽跨式期权组合的盈亏平衡点为__。 A．63元，52元 B．63元，58元 C．52元，58元 D．63元，66元 20、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A．2 B．3