河北-2017年基金从业资格-可转换债券考试.题.docVIP

- 河北省2017年基金从业资格：可转换债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 2、对基金分析研究的角度主要有__。 A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价 3、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用 6、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。 A．混合型基金 B．股票型基金 C．债券型基金 D．货币市场基金 7、基金产品风险等级通常不包括__。 A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 8、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 9、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场 10、首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。 A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用 D．基金份额持有人大会费用 12、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。 A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户 D．持续购买客户 13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 14、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金 D．基金管理人和基金托管人 15、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用 16、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行 C．中国人民银行 D．投资银行 17、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。 A．完善销售人员招聘程序 B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度 18、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 19、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化 21、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。 A．收盘价 B．平均价 C．开盘价 D．加权平均价 22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 23、链表不具有的特点是 A．不必事先估计存储空间 B．可随机访问任一元素 C．插入删除不需要移动元素 D．所需空间与线性表长度成正比 24、参与证券投资的金融机构包括__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．主权财富基金 25、根据《证券投资基