2015上半年福建省证 券从业《证 券发行与承销》：股份有限公司设立方式试题.docxVIP

2015年上半年福建省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立方式试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7 2、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映nbsp; B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购nbsp; C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除nbsp; D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 3、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。 A．回归调整法 B．直接计算法 C．试错法 D．趋势调整法 4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。 A．10% B．20% C．30% D．50% 5、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。 A．1914 B．1918 C．1872 D．1920 6、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。 A．1tVo B．3% C．5% D．7% 7、基金清算后的剩余资产归__所有。 A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人 8、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。 A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化 9、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数 10、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。 A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号 D．各股东可以卖出股票的日期11、上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3 12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。 A．12个月 B．24个月 C．6个月 D．3个月 13、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。 A．2人以上 B．50人以下 C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限 14、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 15、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。 A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理T具 16、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。 A．90 B．180 C．270 D．360 17、实现证券与价款的收付称为__。 A．清算 B．结算 C．交割 D．交收 18、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。 A．供需关系 B．正比例关系 C．替代关系 D．互动关系 19、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。 A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性 20、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证 21、拉斯贝尔加权指数是指__。 A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数 22、贴现债券到期时按__偿还。 A．发行价格 B．市场价格 C．票面金额 D．本息总额 23、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。 A．200% B．50% C．100% D．500% 24、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。 A．指一定