2016重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷.docxVIP

2016年重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 2、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。 A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回 3、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。 A．50% B．30% C．80% D．25% 4、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 5、开放式基金的分红方式有__。 A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资 6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。 A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2 B．督察长的聘任需经全体独立董事同意 C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用 7、__属于基金信息披露的实质性原则。 A．及时性原则 B．规范性原则 C．易解性原则 D．易得性原则 8、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 9、封闭式基金的交易原则是__。 A．机构投资者优先 B．价格优先，时间优先 C．单笔交易量大者优先 D．大宗交易优先 10、下列关于基金托管费的说法正确的是__。 A．股票型基金的年托管费率一般为0.25% B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__ A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 12、证券发行市场的作用不包括__。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化 13、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 14、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。 A．政策性银行 B．商业银行 C．中国人民银行 D．投资银行 15、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 16、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．股权结构化理财产品 D．挂钩不同标的资产的理财产品 17、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3 18、下列不属于基金利润来源的是__。 A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益 D．公允价值上升带来的收益 19、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值 21、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。 A．与基金相关的律师费用 B．清算费用 C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用 22、