2017吉林省证 券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题.docxVIP

2017年吉林省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A．当年亏损 B．最近5年内亏损 C．最近3年内亏损 D．最近2年内亏损 2、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。 A．ETF替代损益 B．手续费返还 C．买入返售金融资产收入 D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 3、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。 A．法人结算席位 B．A、B股联合席位 C．风险金账户 D．结算经办人 4、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__ A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业 C．甲和乙同是一家公司的两个子公司 D．甲和乙共同出资建立一家公司 5、证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是__。 A．境内上市公司 B．境外上市公司 C．未上市的公司 D．民营小企业 6、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20 7、以下不属于证券服务机构的是__。 A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构 8、中国证券业协会的章程应由__制定。 A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．证券交易所 9、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。 A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日 10、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2009年5月进行了配股活动，配股认购截止日为5月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为__。 A．5月15日 B．5月16日 C．5月17日 D．5月18日11、下列各项属于非系统风险的是__。 A．政策风险 B．周期波动风险 C．利率风险 D．信用风险 12、资产评估报告的有效期为（）。 A．评估基准日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估报告日起的1年 13、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。 A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内 14、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．半 B．1 C．1．5 D．3 15、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。 A．国债 B．股票 C．基金 D．证券衍生产品 16、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A．1 B．2 C．3 D．4 17、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。 A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元 18、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A．麦考莱久期 B．基点价格值 C．价格变动收益率值 D．修正久期 19、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25% 20、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。 A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权 21、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。 A．十分之一 B．百分之一 C．千分之一 D．万分之一 22、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日 23、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。 A．制定公司的经营方针和投资方案 B．制定公司的基本管理制度 C．执行股东大会的决议 D．对公司发行债券作出决议 24、开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日 B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日 D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日 25、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。 A．净资本=