2015下半年吉林省证 券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题.docxVIP

2015年下半年吉林省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。 A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理 D．借用客户资金进行证券买卖 2、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。 A．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户 3、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。 A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的 C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的 4、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是__。 A．信托投资公司 B．财务公司 C．合格境外机构投资者(QFI D．上市公司 5、__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户 6、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。 A．股票型、债券型 B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型 7、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。 A．12 B．6 C．24 D．3 8、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 9、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A．在功能上互补性强 B．期限相近 C．功能上比较相近 D．地域相同 10、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__ A．紧缩性财政政策 B．扩张性财政政策 C．中性财政政策 D．弹性财政政策11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A．1000 B．10 C．100 D．1 12、美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到__，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。 A．25% B．40% C．50% D．75% 13、营业部处置突发事件的原则以下不包括__。 A．快速反应原则 B．盈利首要原则 C．重点保护原则 D．疏导化解原则 14、《证券法》规定，收购要约的期限__。 A．不得少于30日，并不得超过45日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过75日 D．不得少于60日，并不得超过90日 15、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于 16、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。 A．直销 B．代销 C．分销 D．零售 17、标的证券为股票的，应当符合条件有__。 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 18、基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。 A．每个工作日进行基金资金净值计算 B．根据管理人的指令进行资金划拨 C．监督基金投资范围 D．保管基金持有人名册 19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。 A．5 B．10 C．15 D．20 21、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称 22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司__审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 A．股东大会 B．监事会 C．总经理 D．董事会 23、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月 24、按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总