2016上半年甘肃省证 券从业资格考试：证 券市场自律管理考试题.docxVIP

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。 A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资 2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A．2005年10月26日 B．2006年10月26日 C．2005年10月27日 D．2006年10月27日 3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 A．1 B．3 C．6 D．12 4、上网费用、律师费用、审计费用属于__。 A．承销费用 B．发行费用 C．资产评估费用 D．成本费用 5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。 A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据 B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析 C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法 D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。 A．口头形式 B．自助形式 C．书面形式 D．电脑形式 7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4 8、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。 A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字 9、__是最普通、最基本的股息形式。 A．股票股息 B．财产股息 C．现金股息 D．负债股息 10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A．交易估值 B．法律咨询 C．方案设计 D．出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。 A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡 12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__ A．开放式基金 B．封闭式基金 C．期货合约 D．期权合约 13、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。 A．发行保荐工作报告 B．工作底稿 C．发行保荐书 D．尽职调查报告 14、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 15、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 16、__适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小化法 D．方差最大化法 17、价值型股票基金与成长型股票基金（）。 A．风险一样 B．无法比较 C．风险较高 D．风险较低 18、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日 19、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。 A．高价或高利率 B．低价或低利率 C．高价或低利率 D．低价或高利率 20、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。 A．风险控制制度 B．员工自律 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 21、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。 A．3少 B．3.35% C．3.5% D．4% 22、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。 A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.10 23、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。 A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 24、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限