2015下半年海南省证 券从业资格考试：证 券价格指数模拟试题.docxVIP

2015年下半年海南省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的______对______计收。__ A．1‰；出让方 B．2‰；受让方 C．1‰；受让方 D．2‰；受让方 2、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。 A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元 3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 4、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。 A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税 5、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是__元。 A．10 B．11 C．12 D．15 6、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30% 7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。 A．鲜明的职业性 B．形式的多样性 C．效果的联动性 D．调节的有限性 8、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。 A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～7 9、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的__公告该决议。 A．当日 B．次1个工作日 C．次2个工作日 D．次3个工作日 10、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价 12、以下不是场外交易市场特征的是__。 A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B．交易活动呈现非集中性 C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D．采取投资者委托买卖的方式进行交易 13、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。 A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日 14、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A．上市公司 B．证券登记结算公司 C．证券业协会 D．证券公司 15、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是__。 A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金 D．首日上市的证券 16、买入返售金融资产收入属于（）。 A．利息收入 B．投资收入 C．其他收入 D．公允价值变动损益 17、我国公募发行的股票采用的是（）方式。 A．预缴款 B．先申购后缴款 C．先部分缴款后申购 D．部分预缴 18、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．股息率可调整优先股 D．累积优先股 19、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率 D．修正股价平均数 20、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下 21、股东大会是股份公司的__。 A．权力机构 B．法人代表 C．监督机构 D．决策机构 22、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。 A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线 23、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A．5 B．10 C．20 D．30 24、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A．1 B．3 C．5 D．8 25、__认为，远期利率相当于