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2015上半年云南省期货从业资格:期货市场组织结构与投资者试题.docx
2015年上半年云南省期货从业资格:期货市场组织结构与投资者试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、紧缩性财政政策之命名是因为它____
A:包含了国家货币供给紧缩的内容
B:必然使政府规模缩小
C:目的在于减少总需求,从而实现物价稳定
D:是设计用于减少实际GDP的
2、期货交易和交割的时间顺序是()。
A.同步进行的
B.通常交易在前,交割在后
C.通常交割在前,交易在后
D.无先后顺序
3、期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例,通常为()缴纳资金,用于结算和保证履约。
A.1%~5%nbsp;
B.5%~10%nbsp;
C.10%~20%nbsp;
D.90%~100%
4、如果期货价格波动较大,保证金不能在规定时间内补足的话,交易者可能面临强行平仓的风险,这种风险属于__。
A.交割风险
B.交易风险
C.信用风险
D.代理风险
5、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
6、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
A.监管费
B.准入费
C.会员费
D.市场费
7、申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列__条件。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C.具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D.具备任职资格的高级管理人员不少于10人
8、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是__。
A.1459.64点
B.1460.64点
C.1469.64点
D.1470.64点
9、在美国,监督期货交易所的联邦机构为。
A:商品期货交易委员会
B:美国期货公会
C:证券期货管理委员会
D:商品期货交易管理局
10、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。
A.情节严重的,认定其为不适当人选
B.责令期货公司更换
C.出具警示函
D.监管谈话11、形成效率市场的前提包括__。
A.投资者数目不宜过多
B.投资者都以利润最大化为目标
C.任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场
D.投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成
12、建仓时必须要决定__。
A.买卖何种期货合约
B.何时买卖期货合约
C.确定获利的比例
D.确定合约的交割月份
13、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得__客户的保证金和充抵保证金的其他资产。
A.查询
B.查封
C.扣划
D.冻结
14、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报__备案。
A.中金所
B.中国证监会
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
15、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。
A.1
B.3
C.5
D.7
16、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是____
A:都是以合同的方式把未来买卖外汇的汇率固定下来
B:都要进行交割
C:都要通过经纪人进行交易
D:都要实行双向报价
17、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。
A.应当以投资者的利益为主
B.应当以期货公司的利益为主
C.应当以交易所的利益为主
D.应当确保投资者的利益得到公平的对待
18、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。
A.持仓品种
B.持仓时间
C.持仓量
D.持仓成本
19、假设市场利率为5%,大豆价格为2500元/吨,每日仓储费为0.5元/吨,保险费为每月8元/吨。商品期货持仓费所体现的实质是期货价格形成中的__。
A.货币价值
B.现时价值
C.历史价值
D.时间价值
20、基本分析法不分析__。
A.商品的供求关系变化
B.经济周期因素
C.自然因素
D.期货合约交易量变化
21、实行全员结算制度的期货交易所会员由__组成。
A.非期货公司会员
B.期货公司会员
C.期货公司会员和非期货公司会员
D.结算会员和非结算会员
22、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在____个工作日内向协会报告。
A:5
B:7
C:10
D:15
23、下列关于期货市场风险的说法,正确的有__。
A.期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要
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