2018证监会专业科目会计类考试复习资料完整版.docVIP

多层次资本市场的主要内容是主板市场，二板市场，三板市场，四板市场 资本市场——期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 资本市场原理示意图 4. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模式。 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、 HYPERLINK /wiki/%E4%BA%8C%E7%BA%A7%E5%B8%82%E5%9C%BA \o 二级市场 二级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构 HYPERLINK /wiki/%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E8%81%8C%E8%B4%A3 \o 工作职责 工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）； = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的 HYPERLINK /view/165400.htm \t /_blank 证券市场（通常指 HYPERLINK /view/8903.htm \t /_blank 股票市场），如上交所，深 交所 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②二板市场（创业板）：地位次于 HYPERLINK /view/699317.htm \t /_blank 主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板，在 上市门槛、监管制度、 HYPERLINK /view/34070.htm \t /_blank 信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。 其目的主要是扶持中小企业。 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③“新三板”市场：全国中小企业股份转让系统，是全国性证券交易场所，如上海证券 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值人 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的 主板市场有着显著的区别。 债券市场：发行和买卖 HYPERLINK /view/26411.htm \t /_blank 债券的场所 证券 = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 证券市场 = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①定义： HYPERLINK /lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=2629589 \t _blank 证券发行和交易的场所 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③功能：融通资金，（为）资本定价，资本配置 证券市场参与者： = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①发行人 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②投资者（机构投资者，个人投资者） = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③中介机构（证券公司，证券服务机构） = 4 \* GB3 ④自律性组织（证券交易所， HYPERLINK /lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=7592960 \t _blank 证券业协会， HYPERLINK /lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=7755909 \t _blank 证券登记结算机构） = 5 \* GB3 ⑤监管机构 机构投资者包括银行