美国民事没收无辜所有者抗辩：历史、现状与启示.doc

美国民事没收的无辜所有者抗辩：历史、现状与启示-法律 美国民事没收的无辜所有者抗辩：历史、现状与启示 吴光升 摘要：美国的无辜所有者抗辩制度是对美国民事没收财产权侵害危险的一种抑制措施。虽然目前关于无辜所有者抗辩是否属于一种宪法性抗辩还存在争议，但该抗辩的具体事由及证明对完善我国违法所得没收程序中利害关系人的抗辩事由及证明无不具有启示意义。我国应当参考该制度将利害关系人的抗辩事由分为事前存在合法财产权益的抗辩事由与有条件善意取得的抗辩事由两种，并将这两种事由的证明责任在检察机关与利害关系人之间进行分配。 关键词 ：民事没收 没收程序 无辜所有者抗辩 利害关系人 抗辩事由 本文系作者主持的国家社科基金一般项目“刑事涉案财物处理程序研究”( 12BFX060)的阶段性成果。 作者简介：吴光升，浙江工业大学之江学院教授、硕士生导师，中国政法大学法律实证研究中心研究员，法学博士。 为完善刑事涉案财物没收制度，我国2012年修改的刑事诉讼法规定了一种未定罪案件涉案财产没收程序——犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序（以下简称“违法所得没收程序”）。目前学界关于该程序的讨论虽然已经很多，但正如有的学者所评论的，这些讨论大多着眼于检察机关与法院如何运用该程序，而对如何保障“利害关系人”的财产权，如利害关系人可依据哪些事由提出抗辩，谁就这些抗辩事由承担何种程度的证明责任等问题，却少有研究。美国无辜所有者抗辩(innocent owner defense)是美国民事没收中保障利害关系人财产权的一种极其重要的措施，该制度对规范我国违法所得没收程序中利害关系人的抗辩事由与证明，甚至对完善我国涉案财产的没收范围，无不具有启示意义。目前，我同学界对美国无辜所有者抗辩已有所初步介绍，但论述过于简略，其中有不少易使人误解之处。基于此，本文以下对美国无辜所有者抗辩的来龙去脉与现状进行评价，然后就其对完善我国违法所得没收程序利害关系人的抗辩事由及证明所具有的启示意义进行简要论述。其中，由于美国联邦与各州的法律并不一致，主要以美国联邦法律作为主线进行论述。 一、美国无辜所有者抗辩的制度背景 将犯罪工具、犯罪收益等涉案财产予以没收，这是各国打击犯罪的一种重要手段。在美国，涉案财物没收可分为三种：刑事没收、民事没收与行政没收。其中，民事没收，也称对物诉讼( Action in rem)，它是针对与犯罪行为有关的财产提起的一种民事诉讼，被告是物而非人，其特点是虽然拟没收财产与犯罪行为有关，但它并不以某人的定罪为前提，它在刑事起诉前后均可提起，甚至在没有刑事起诉时也可提起；⑤可以没收未参与犯罪行为之人即无辜所有者持有的财产，但只能没收与犯罪行为有关联而且没收时仍然存在的财产。⑥ 虽然美国第一届国会在1789年就制定法律授权扣押与没收有关关税犯罪的船舶与货物，但直到20世纪中期，有关涉案财产没收的法律依然将没收对象仅仅限制于犯罪工具( instrumentality of crime)。如1970年制定的《毒品滥用综合防止与控制法》(the Comprehensive Drug Abuse Prevention and Control Act of 1970)就规定只能没收用于毒品犯罪的汽车与船舶等特定物品。⑦在1978年与1984年，为了遏制犯罪分子的逐利动机，有效打击毒品犯罪，美国联邦两次修订上述法律，将毒品犯罪没收对象先后扩大到犯罪收益与便利犯罪物( facilitate the commission of crime)。其中，1984年法律还将不动产纳入可没收范围。到20世纪90年代，为有效控制其他犯罪，美国联邦将财产没收范围进一步扩大，把可没收财产的犯罪种类扩大到绝大部分联邦犯罪行为。⑧再加上美国联邦在1984年修订毒品犯罪法律时，一改以前将没收收益上交美国财政部的做法，而是规定将没收收益交存美国司法部没收基金与美国财政部没收基金，直接用于执法部门，⑨这无异于让执法部门“多劳多得”，因而更是刺激了美国执法部门没收涉案财产的动机。据统计，在上个世纪90年代初，美国司法部每年没收刑事涉案财产只有2亿美元，但到上个世纪90年代末，每年没收刑事涉案财产达6亿美元。 一方面是可没收涉案财产的犯罪种类与可没收的涉案财产种类不断扩大，一般公民所有或占有的涉案财产也可成为民事没收对象，执法机关可从涉案财产没收中获得好处；另一方面是财产所有权能不断分化，财产关系日趋复杂，在同一财产上往往有可能存在不同利益主体的合法权益。在这种背景下，美国民事没收不可避免地面临一个如何保障无辜公民财产权的问题。而且，美国联邦宪法第五修正案与第十四修正案规定，任何人