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史丹利化肥股份有限公司 2014年度内部控制自我评价报告 史丹利化肥股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 史丹利化肥股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由高文班、高进 华等8 位自然人股东作为发起人，由华丰化肥有限公司整体变更设立的股份有限 公司。公司前身为临沭县华丰化肥厂，成立于 1995 年 1 月20 日，1998 年6 月 26 日，临沭县经济体制改革委员会出具“关于临沭县华丰化肥厂改组为有限责任 公司的批复” （沭改字（1998）4 号），同意临沭县华丰化肥厂改制为有限责任公 司，其全部产权均转让给新组建的有限责任公司。2007 年 8 月6 日，华丰化肥 有限公司全体股东召开股东会并作出决议，同意公司整体变更为“史丹利化肥股 份有限公司”，各股东以截止2007 年 6 月30 日经审计的净资产194,726,477.57 元作为出资，按照每 1 元净资产折为0股的比例，折为股份公司总股 本86,000,000 股，每股面值1 元，由各股东按原各自出资比例持有，其余净资产 108,726,477.57 元计入资本公积。公司于2007 年8 月16 日经山东省工商行政管 理局核准登记，企业法人营业执照注册号：370000228067068，注册地址为山东 省临沂市临沭县城常林东大街东首。 股份有限公司成立后，公司经过两次增资，股本变更为97,500,000 股。2011 年5 月13 日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2011]712 号文件《关于核 准史丹利化肥股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司分别于2011 年5 月27 日采用网下向询价对象配售6,400,000 股、2011 年6 月 1 日网上资金 申购定价发行26,100,000 股，首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）32,500,000 股，每股面值人民币1.00 元，发行价格为35 元/股。发行后公司注册资本为人民 币130,000,000.00 元，股本总数 130,000,000 股。2011 年6 月8 日，经深圳证券 交易所以深证上[2011]173 号文件 《关于史丹利化肥股份有限公司人民币股票上 市的通知》同意，本公司发行的人民币普通股股票获准在深圳证券交易所上市交 易。公司股票简称史丹利，股票代码 002588 。公司上市后，经过历次股东大会 审议通过资本公积转增股本的议案，截止2014 年 12 月31 日，公司总股本变更 为285,610,000 股。 本公司属于肥料制造行业；经营范围：盐酸（副产品）生产销售（有效期限 史丹利化肥股份有限公司 2014年度内部控制自我评价报告 以许可证为准）。复混肥料、复合肥料、掺混肥料、有机肥料、微生物肥料、缓 控释肥料、水溶肥料、水溶性肥料、有机-无机复混肥料、生物菌肥、微生物菌 剂、复合微生物菌剂、土壤调理剂、各种作物专用肥及其他新型肥料的研发、生 产、化肥原材料的销售；仓储服务、相关技术的咨询服务（不含危险品）。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司下属十六家公司，包括：史丹利化肥销售有限公司、史丹利化肥吉林有 限公司、史丹利化肥（平原）有限公司、史丹利化肥贵港有限公司、史丹利化肥 当阳有限公司、史丹利化肥遂平有限公司、史丹利化肥宁陵有限公司、史丹利化 肥丰城有限公司、临沭县史丹利职业技能培训学校、山东华丰化肥有限公司、山 东奥德鲁化肥有限公司、临沂雅利化肥有限公司、德州史丹利化肥有限公司、史 丹利化肥扶余有限公司、史丹利扶余农业有限公司、山东史丹利复合肥工程技术 研究中心有限公司。公司结合现有业务的实际情况，纳入评价范围的业务流程和 事项主要包括：组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、人力资源、资金活 动、采购业务、销售业务、生产管理、资产管理、仓储物流、质量研发、工程项 目、安全环保、投资证券、财务报告、全面预算、合同管理、信息管理、审计管 理等，共计20 项流程和事项。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部会计控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构