《股票流通市场监管的现状及对策研究》-毕业论文.docVIP

景德镇陶瓷学院 毕 业 论 文(三稿) 课题名称：股票流通市场监管的现状及对策研究 学生名称： 学 号： 200810430202 专 业： 国际经济与贸易 班 级： 08国贸（2）班 指导老师： 摘要：股票市场作为证劵市场的重要组成部分,对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。股票市场特有的筹集资金、资产重组、公司价值发现及风险提示等功能。是市场经济条件下,一国经济健康、稳定运行的必要条件。随着我国证券市场由政府主导型向市场主导型转变，人们的投资观念发生了根本性转变，一些本原性的、市场主导型的机制和制度正逐步形成。近年来，我国股票市场指数剧烈波动，股票市场特别是流通市场的现行监管体制存在一定缺陷，使得中国股票市场成为全球瞩目的焦点。完善我国股票流通市场监管必须综合运用法律、行政和经济等手段，促进股票市场的机制运行和功能发挥，保证股票市场的稳定和效率。实践表明,对股票流通市场进行监管可以提高运行效率,防范和化解风险,使股票市场更好地为国民经济服务。 关键字：股票流通市场 监管 现状 对策 TOC \o 1-3 \h \u HYPERLINK \l _Toc29538 一、绪论 PAGEREF _Toc29538 3 HYPERLINK \l _Toc12955 二、 我国股票流通市场监管体制的现状 PAGEREF _Toc12955 4 HYPERLINK \l _Toc12680 （一）现阶段我国股票流通市场的基本情况 PAGEREF _Toc12680 4 HYPERLINK \l _Toc26342 （二）现阶段我国股票流通市场监管的机构设立 PAGEREF _Toc26342 5 HYPERLINK \l _Toc14479 （三）现阶段我国股票流通市场的监管模式 PAGEREF _Toc14479 6 HYPERLINK \l _Toc5562 （四）现阶段我国股票流通市场监管的法规体系 PAGEREF _Toc5562 7 HYPERLINK \l _Toc20852 三、我国股票流通市场监管存在的主要问题 PAGEREF _Toc20852 8 HYPERLINK \l _Toc1922 (一）监管的法律制度不完善 PAGEREF _Toc1922 8 HYPERLINK \l _Toc16597 （二）信息披露机制存在严重问题 PAGEREF _Toc16597 8 HYPERLINK \l _Toc31960 1、信息披露不真实—虚假陈述问题 PAGEREF _Toc31960 8 HYPERLINK \l _Toc24970 2、信息披露不完整—重大遗漏问题 PAGEREF _Toc24970 9 HYPERLINK \l _Toc14133 3、信息披露不规范 PAGEREF _Toc14133 9 HYPERLINK \l _Toc291 4、信息披露不及时 PAGEREF _Toc291 9 HYPERLINK \l _Toc32758 （三）证监会监管职能的错位 PAGEREF _Toc32758 10 HYPERLINK \l _Toc30035 1、证监会的地位不独立 PAGEREF _Toc30035 10 HYPERLINK \l _Toc26798 2、证监会的权力过大，过度干预市场 PAGEREF _Toc26798 10 HYPERLINK \l _Toc22910 3、证监会对不正当交易监管缺乏力度，执法不严 PAGEREF _Toc22910 11 HYPERLINK \l _Toc5850 （四）自律监管的作用有限 PAGEREF _Toc5850 12 HYPERLINK \l _Toc7697 四、完善我国股票流通市场监管的对策 PAGEREF _Toc7697 12 HYPERLINK \l _Toc15992 (一)证监会所应采取的对策： PAGEREF _Toc15992 13 HYPERLINK \l _Toc8016 1、转变监管模式 PAGEREF _Toc8016 13 HYPERLINK \l _Toc18959 2、科学设置惩罚力度，提高违法成本 PAGEREF _Toc18959 13 HYPERLINK \l _Toc26543 3、加强对中小股民的保护力度 PAGEREF _Toc26543 14 HYPERLINK \l _Toc25634 4、引入股票做空机制，结束单边炒作 PAGEREF _Toc25634 14