福建2016下半年基金从业_基金服务机构监管[四]考试试题.doc

完美.格式.编辑 专业.资料.整理 福建省2015年下半年基金从业：基金服务机构监管(四)考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。 A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音 D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位 2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 3、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 4、我国基金行业的对外开放主要体现为__。 A．合资基金管理数量不断增加 B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务 C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。 A：百分之五 B：百分之十 C：百分之五至百分之十 D：没有规定 6、____，中国证券业协会基金公会成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月 7、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户 8、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 9、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。 A．系统投入使用 B．系统重大升级 C．年度技术风险评估的报告 D．用户密码修改 10、目前我国的基金会计核算细化到__。 A．日 B．周 C．月 D．季11、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 12、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请 13、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为 14、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 15、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 16、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。 A．公平对待投资者 B．不得进行虚假或误导性陈述 C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 17、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。 A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案 D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务 18、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。 A．基金期末结转基金损益 B．对基金分红的除权进行核算 C．对基金分红的派息进行核算 D．对基金分红的红利再投资进行核算 19、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A：《证券投资基金法》 B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金销售管理办法》 20、无面额股票是