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风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南 主编 EXPERT专家组 济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司 二〇一六年四月十一日 前 言 构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。 构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。 根据有关法规及政策要求，EXPERT组织专家力量编写了本指南，本指南从政策解读、基础知识、工作流程及实施具体要求等方面提出了指导性要求。以期为政府有关部门及企业提供技术支持。指南中有些方法的提出提供了多种方案，供不同管理水平的企业选择采用。同时给出了系列记录表格样表，方便大家推动过程中选择性采用。 鉴于水平所限，时间仓促，本指南中定有不当之处。诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议，以确保本指南得到适时纠正和完善。 EXPERT专家组 二〇一六年四月十日 目 录 TOC \o 1-2 \h \u HYPERLINK \l _Toc7395 1 概述 PAGEREF _Toc7395 1 HYPERLINK \l _Toc30740 1.1 风险管理认知 PAGEREF _Toc30740 1 HYPERLINK \l _Toc17590 1.2 “双重预防机制”来源 PAGEREF _Toc17590 1 HYPERLINK \l _Toc17889 1.3 山东省政府要求 PAGEREF _Toc17889 3 HYPERLINK \l _Toc18458 1.4 目的与意义 PAGEREF _Toc18458 9 HYPERLINK \l _Toc16242 1.5 企业主要任务与要求 PAGEREF _Toc16242 10 HYPERLINK \l _Toc29139 2 双重预防体系实施程序与构建框架 PAGEREF _Toc29139 13 HYPERLINK \l _Toc6688 2.1 风险分级管控程序 PAGEREF _Toc6688 13 HYPERLINK \l _Toc2264 2.2 风险分级管控体系编制框架 PAGEREF _Toc2264 14 HYPERLINK \l _Toc21512 2.3 事故隐患排查治理程序 PAGEREF _Toc21512 16 HYPERLINK \l _Toc482 2.4 事故隐患排查治理体系编制框架 PAGEREF _Toc482 17 HYPERLINK \l _Toc2496 3 风险分级管控基础知识 PAGEREF _Toc2496 21 HYPERLINK \l _Toc16085 3.1 基本概念 PAGEREF _Toc16085 21 HYPERLINK \l _Toc30396 3.2 几个概念之间的逻辑关系 PAGEREF _Toc30396 24 HYPERLINK \l _Toc20994 4 危险源（风险点）辨识方法 PAGEREF _Toc20994 27 HYPERLINK \l _Toc24051 4.1 工作危害分析法 PAGEREF _Toc24051 27 HYPERLINK \l _Toc11465 4.2 危化品企业HAZOP简表分析法 PAGEREF _Toc11465 33 HYPERLINK \l _Toc17531 5 风险分析方法 PAGEREF _Toc17531 38 HYPERLINK \l _Toc7223 5.1 作业条件危险性分析法——LEC法 PAGEREF _Toc7223 38 HYPERLINK \l _Toc30263 5.2作业条件风险分析法修订——MES法 PAGEREF _Toc30263 40 HYPERLINK \l _Toc19337 5.3 风险矩阵法 PAGEREF _Toc19337 44 HYPERLINK \l _Toc19664 5.4 作业风险分析法（TRA） PAGEREF _Toc19664 45 HYPERLINK \l _Toc949 6 事故隐患排查与治理 PAGEREF _Toc949 49 HYPERLINK \l _Toc13193 6.1 总体要求 PAGEREF _Toc13193 49