2016年国家公务员 考试证监会专业课证 券基础知识.pdf

证券基础知识 华图教育 编著 适用范围：国考中国证监会专业科目考试（法律类、会计类、计算机类） 国考管理事业单位工作人员专业科目考试 目录 前言3 第一章 证券及证券市场概述4 第一节 证券与证券市场4 第二节 证券市场参与者9 第三节 证券市场的产生与发展 14 第二章 股票21 第一节 股票的特征与类型21 第二节 股票的价值与价格26 第三节 普通股票与优先股票28 第四节 我国的股票类型31 第三章 债券34 第一节 债券的特征与类型34 第二节 政府债券38 第三节 金融债券与公司债券42 第四节 国际债券48 第四章 证券投资基金51 第一节 证券投资基金概述51 第二节 证券投资基金当事人58 第三节 金融债券与公司债券62 第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露65 第五节 证券投资基金的投资67 第五章 证券市场运行68 第一节 证券发行市场68 第二节 证券交易市场75 第三节 证券价格指数82 第四节 证券投资的收益与风险89 第六章 证券中介机构91 第一节 证券公司概述91 第二节 证券公司的主要任务96 第三节 证券公司治理结构和内部控制 102 第四节 证券服务机构 110 第七章 证券市场法律制度与监督管理 118 第一节 证券市场法律、法规概述 118 第二节 证券市场的行政监管 129 第三节 证券市场的自律管理 138 2 前言 近年来，在国家公务员录用考试中，银监会、证监会及其相关机构以良好的发展前景吸 引了众多优秀大学毕业生及其他有志之士报考。因此，为强调招录考试及招录人员的专业性， 中共中央组织部、人力资源和社会保障部、国家公务员局决定对报考中国银监会及其派出机 构、中国证监会及其派出机构特殊专业职位的人员加试专业科目。 综观近几年的考试真题，虽然每年的考题各具特点，但总的命题趋势依然不变，即紧扣 专业知识，兼顾考生的综合素质与能力。为了使广大考生更有针对性、更有效地复习，公务 员考试图书领域的领军者——华图公务员考试研究中心组织资深专家和名师精心打造这套 《国家公务员考试专业科目系列教材》。 机会永远只留给有准备的人，随着公务员考试制度的日趋完善，考生报考热情高涨，竞 争日趋激烈。因此，考前的复习尤为重要。本系列教材以历年真题为基础，以考试大纲为准 绳，高屋建瓴、有的放矢，牢牢把握考试的脉络变化，集系统性、及时性、实用性于一身， 能更好地指导应试者夯实基础、盘活知识，真正提升考试的综合能力。 “以教育推动社会进步”，华图教育一直致力于为广大考生提供最适合、最实用的教材， 秉承“诚信为根，质量为本”的工作理念，全心全意为广大考生服务。由于时间仓促，书中 难免出现纰漏和瑕疵，敬请广大读者来电、来函予以批评和指正！最后，祝愿各位考生取得 优异的成绩！ 编者 2015 年10 月 3