某公司尽职调查清单(新三板项目法律尽职调查清单样板).doc

某公司尽职调查清单(新三板项目法律尽职调查清单样板) XX证券关于某公司有限公司 初步尽职调查清单 某公司： 根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。 本次尽职调查的对象主要包括： (1) 某公司； (2) 某公司控股和参股企业； (3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。 对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。 项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的必威体育官网网址资料承担必威体育官网网址义务。 1 目 录 一、某公司的主体资格及历史沿革 .................................. 3 二、某公司的股东及其实际控制人 .................................. 3 三、某公司对外投资公司的情况 .................................... 4 四、某公司的业务和技术情况 ...................................... 4 五、某公司的财务情况 ............................................ 5 六、某公司的重大合同 ............................................ 5 七、某公司的债权债务和担保 ...................................... 5 八、某公司的主要财产 ............................................ 6 九、某公司的知识产权 ............................................ 7 十、某公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 ...................... 7 十一、某公司的税务 .............................................. 7 十二、某公司的管理层及员工 ...................................... 8 附表一：重大合同统计汇总表 ...................................... 9 附表二：贷款合同汇总表 ......................................... 10 附表三：担保情况汇总表 ......................................... 11 附表四：土地汇总表 ............................................. 12 附表五：房产汇总表 ............................................. 13 附表六：土地租赁汇总表 ......................................... 14 附表七：在建工程汇总表 ......................................... 15 附表八：房屋租赁汇总表 ......................................... 16 附表九：知识产权汇总表 ......................................... 17 2 一、某公司的主体资格及历史沿革 1.1 请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务 登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文 件。 1.2 请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。请提供某公司自成立至 今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上 及/或其骑缝处加盖工商查询章。 1.3 请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与某公司的 设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：某公司就 股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。 1.4 请提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序，以及这 些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的 影响，历次股本演变后的股权结构。 1.5 请说明某公司业务的形成过程，并提供某公司请提供某公司目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露