广东某创业投资基金设立方案新.pdf

广东某创业投资基金设立方案 一、设立背景与目标2 1.1 背景2 1.2 目标3 二、基金组建方案4 2.1 基本架构4 2.2 基金募集4 2.3 业务定位5 2.3.1 投资方向5 2.3.2 投资领域5 2.3.3 投资对象5 2.3.4 投资限制5 2.4 管理架构6 2.5 基金运营模式6 2.5.1 运营原则6 2.5.2 项目遴选7 2.5.3 投资决策8 2.5.4 资金托管8 2.5.5 风险管控9 2.5.6 投资退出9 2.5.7 基金管理费用10 2.5.8 收益分配10 三、基金管理人11 3.1 基金管理人概况11 3.2 竞争优势11 3.3 管理业绩11 3.4 专业管理团队介绍11 1 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实 《国务院关于加快培 育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）精神，带动广东省战略性 新兴产业的快速发展，广东XX投资管理有限公司将借鉴国内外创业投资基金的 运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照 《新兴产业创投计划 参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号），设立广东XX创业投资 基金。 一、设立背景与目标 1.1 背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重 大战略 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局 和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力 大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放 30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性 新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强， 掌握的关键核心技术少，有利于新技术新产品进入市场的政策法规体系不健全， 支持创新创业的投融资和财税政策、体制机制不完善等突出问题。 为加快培育和发展我国战略性新兴产业，国务院明确提出要大力发展创业投 资和股权投资基金，发挥政府新兴产业创业投资资金的引导作用，充分运用市场 机制，带动社会资金投向战略性新兴产业中处于创业早中期阶段的创新型企业， 鼓励民间资本投资战略性新兴产业。 2、我国经济仍将平稳快速发展，伴随着经济结构转型，将涌现出大量创新 型企业 随着世界经济的缓慢复苏，中国经济的未来发展虽在增长率上会有波折，但 增长趋势不会改变，调整经济结构、提高经济增长质量和效益是未来经济发展的 核心命题。经济发展结构转型的关键就在于我国经济增长方式从要素驱动、外延 增长转到创新驱动、内生增长的发展轨道，未来经济成长的动力转换主要靠战略 性新兴产业的发展来实现，并推动产业升级。 可以预见，在国家重点扶持，大力发展的战略性新兴产业中未来必将涌现出 2 一大批素质优良的创新型企业，从而为创业投资基金带来越来越多的投资机会和 长期发展的空间和舞台。 3、广东战略性新兴产业发展量增质升，创业投资基金大有可为 在广东省委省政府制定的优先发展战略性新兴产业的政策引导下，2011年上 半年，广东以LED、高端新型电子信息、新能源汽车为先导的八大战略性新兴产 业发展迅猛，表现出产值规模提升、投资快速增长、技术自主较强、国外依存较 小等特点，从而为区域内创业投资基金提供了良好的发展基础。 2010年，广东战略性新兴产业总产值达1.21万亿元。2011年上半年，广东 省战略性新兴产业实现产品产值7400余亿元，同比增长25%以上。2011年上半 年，全省战略性新兴产业的自主创新比例中，59.6%的产品技术来源于企业自主 研发，23.9%的产品技术来源于产学研合作，两者比重加起来达到8