利益冲突申报管理制度.pdf

编号：SS-P1-SJ04 利益冲突申报管理制度 版号：C01-2014 页码：第 1 页 共 6 页 利益冲突申报管理制度 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 编号：SS-P1-SJ04 利益冲突申报管理制度 版号：C01-2014 页码：第 2 页 共 6 页 1、流程图 无。 2、流程概况 规范集团及下属各公司员工正确处理工作中发生的利益冲突、 流程目的 防止不正当利益的获取,预防舞弊的发生。 地产集团及下属区域公司、城市公司、三盛主导管理的项目公 适用范围 司全体员工,以及非地产集团的下属公司员工，包括实业公司、 物业公司、商管公司、家门购公司等。 定义 利益冲突、关联人：详见第3 条 流程主导及 集团审计法务部、集团总裁办、各公司总办、集团及各公 参与部门 司人力资源部。 部门职责： 2.1.审批人 集团总裁、下属公司总经理为利益冲突申报审批人,集团审计法务部是公司 利益冲突申报归口管理部门。 2.1.1 集团总裁负责审批集团员工及下属公司高级管理人员 （包括总监/总 助/总工及以上管理人员，下同）的 《利益冲突申报表》。 2.1.2 下属各级公司总经理审批所管理公司员工的《利益冲突申报表》。 2.2.各级公司总办职责： 2.2.1 负责收集所属公司员工的《利益冲突申报表》。 2.2.2 对《利益冲突申报表》进行分类，对于员工申报中存在利益冲突的 提交审批人进行审批。 2.3 审计法务部工作职责 2.3.1.统筹全集团范围内各级人员的利益冲突申报工作，对各级公司审批 的意见进行复核，汇总各级下属公司的利益冲突申报情况及审批意见。 2.3.2.针对利益冲突举报进行调查。 编号：SS-P1-SJ04 利益冲突申报管理制度 版号：C01-2014 页码：第 3 页 共 6 页 2.4 人力资源部职责 2.4.1.对违法本制度的员工，根据情节轻重分别对其进行警告、降职、开 除的处分。 3、定义 3.1 利益冲突 本制度所称“利益冲突”,是指当员工履行公司(含分支机构)职务所代表的 公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突。 以下列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形: (1) 员工或员工关联人拥有相关公司的股权 （实际持股或委托他人持股）。 ① 持有与公司存在竞争的公司的任何股权(通过证券市场取得股权,且仅持有 低于该公司发行在外5%的股权的投资除外);② 持有与公司有业务往来的公司 (如公司的供应商、客户或代理商)的任何股权(通过证券市场取得权益,且仅持 有低于该公司发行在外5%的股权的投资除外)。 (2) 员工或员工关联人与公司存在关联交易。① 向与公司有业务往来的 个人或机构(如公司的供应商、客户或代理商)提供贷款、从其获得贷款或在其 协助下获得贷款(金融机构的正常借贷除外); ② 与公司形成任何形式的业务 往来,或促成