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中科创达软件股份有限公司 内部控制自我评价报告的审核评价意见 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 目 录 内部控制自我评价报告的审核评价意见 关于2016 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 1-10 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街22 号 赛特广场5 层邮编100004 电话+86 10 8566 5588 传真+86 10 8566 5120 内部控制自我评价报告的审核评价意见 致同专字（2017 ）第110ZA1126 号 中科创达软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了中科创达软件股份有限公司（以下简称中科创达公司） 董事会对2016 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。中科创达公 司董事会的责任是按照 《企业内部控制基本规范》建立健全内部控制并保持其有效 性，并确保后附的中科创达公司 《2016 年度内部控制自我评价报告》真实、完整地 反映中科创达公司2016 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对 中科创达公司2016 年12 月31 日与财务报表相关的内部控制有效性发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程中，我们实施了包括 了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及 我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有局限性，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策 和程序遵循的程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制的有效性具有一定风 险。 我们认为，中科创达公司于2016 年 12 月31 日在所有重大方面有效地保持了按 照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。 本鉴证报告仅供 中科创达公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。 致同会计师事务所 中国注册会计师 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国·北京 二Ｏ一七年三月十七日 中科创达软件股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 中科创达软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合中科创达软件股份有限公司（以下简称公 司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2016 年12 月31 日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的