烟草专卖行政处罚程序培训课件课本.ppt

结案——立卷归档 行政处罚决定执行完毕，烟草专卖行政主管部门应按照有关规定办理结案 有关法律文书等案件材料按要求及时立卷归档 烟草专卖行政处罚程序 2013年4月15日 陈昊 程序重要性 违反程序的表现形态 方式违法 步骤违法 顺序违法 时限违法 违反程序的法律后果 无效 被撤销 确认违法 案件办理的基本流程 案源 （涉嫌违法行为） 管辖 （执法权限） 简易程序 一般程序 立案 调查 取证 审查 作出 决定 听证 执行 结案 执法监督贯穿始终； 作出处罚决定之前均可移送。 执法权限（管辖） 根据专卖法及实施条例的有关规定，四个部门对于涉烟违法行为具有行政管辖权： 烟草专卖行政主管部门 工商行政管理部门 海关 公安机关 烟草专卖行政主管部门 参照《专卖执法职权目录及执法依据》（粤烟法[2008]17号文），烟草专卖行政主管部门对于涉烟违法行为的执法权限主要有 擅自收购烟叶 无证运输烟草专卖品 无证生产、销售烟草专卖品 未在当地批发企业进货 违法进行特种烟草专卖经营业务等 其他主管部门 工商部门：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务；生产、销售没有注册商标的卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝；生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品；非法印制烟草制品商标标识等 海关：走私烟草专卖品 公安机关：拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务未使用暴力、威胁的方法的行为；涉嫌犯罪的行为 管辖和移送 管辖的基本原则：违法行为发生地、县级以上烟草部门 管辖权争议：先立案原则、报请共同上一级指定管辖原则 移送基本原则：必须接受（烟草部门之间的移送），并不得再行移送 12号令的修改：指定管辖的情形增加；应由上级管辖的案件不能移送给下级查处 同时，取消了上级交办管辖的规定。 案件移送的程序 调查取证的方法与技巧 审查 提出移送书面报告 负责人审核批准 移送 审查违法行为的性质和管辖权限 认为应移送的，指定2名或者2名以上专卖执法人员提出移送书面报告，报经本机关负责人审批。 及时作出决定。需要研究决定的，可以召开专题会议并做好会议记录备案；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。 需要移送的材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。 案件移送有关问题 移送时间：作出行政处罚或处理决定之前的任何环节均可移送（出具案件移送函） 移送后的处理： 已经立案的，应该撤销立案 重新立案 移送其他行政机关退回 移送司法机关（经审查不构成犯罪的） 结案 简易程序（一） 简易程序：执法人员当场作出行政处罚的决定，其条件： 1、违法事实确凿并有法定依据 2、对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚 （实践中一般适用于情节轻微的“未在当地烟草批发企业进货”的情形） 当场作出并不一定当场执行处罚决定，当场收缴罚款的法定情形为：20元以下罚款；当场作出处罚，不当场收缴事后难以执行；边远地区，当事人主动提出。 简易程序（二） 当场作出行政处罚的程序：出示证件，表明身份——认定事实，说明理由——告知权利，听取申辩——作出决定，当场交付——二日备案，纠正归档。 当场行政处罚决定书的格式要件：当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类、罚款数额、缴纳方式及期限、救济途径等 （当场行政处罚文书应统一编号，当场签收） 立案 案源主要有四种：自查、举报、移送、上级交办（指定） 立案期限：收到材料后7日内；重大、复杂案件可延长立案期限，并书面通知当事人 立案条件：存在违法行为；应当给予行政处罚；属于本部门管辖 立案的日期：负责人批准的日期 补办立案手续：正在发生的违法行为，先查处，并在7日内补办立案手续 法律文书：延长立案期限通知书、立案报告表 不予（撤销）立案 不予立案或者撤销立案的情形： 超过处罚时限（2年） 不属于本机关管辖 违法事实不成立或者显著轻微，已经改正 其他不予立案情形：法定责任年龄、精神病人等特定情形 不予立案的通知义务：书面告知具名的举报人、移送机关 执法人员的回避：主动回避、当事人申请回避 法律文书：不予（撤销）立案报告表、不予立案通知书 调查取证——证据 原则：二人以上执法；持证执法（检查证件、徽章） 证据的属性：客观性、关联性、合法性（非法证据的排除） 影响证据的证明力 证据的法定种类（7种）：书证；物证；询问笔录；证人证言；视听资料；鉴定结论；勘验、检查笔录（证明力由大到小） （证据的法理种类：言词与实物证据、原始与传来证据、直接与间接证据） 法律文书：询问笔录、检查笔录等 证据收集的有关问题 见证人的资格 其他行政机关（工商、公安）执法人员能否为见证人？ 无见证人签名的法律文书（证据）的效力 （由执法人员注明情况） 调查取证—