环境管理系内部审核.ppt

* * 环境管理体系内部审核 内部审核的活动及要求 审核步骤 内审各步骤的内容 审核组 全体人员 通过查、看、问收集证据，判定客观证据与审核准则的符合程度；现场审核结束，审核组交流审核情况，讨论审核结论，评审不符合并开出不符合报告。 现场审核 审核组长 主持首次会议 组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。传达并落实本次审核计划的时间安排，若时间安排与受审核部门有冲突，可调整计划；简单介绍审核取证的方法和程序；提出审核要求。 首次会议 审核员 按分工的条款编写需查项目、具体取证方法。检查表内容详略程度与审核员能力有关 编制检查表 审核组长 本次审核目的、范围、依据、方法，取证日期，审核组成员、审核的部门、涉及标准条款、审核各部门的时间安排 制定计划 (需要审批) 内审主管部门 /审核组长 成立内审组，确定组长。内审组长审核文件、准备内审材料。 安排内审 内审主管部门 制定年度内审方案，包括审核目的、范围、类型、审核频次、时间安排、审核组成员 内审策划 (制定内审方案) 责任人 工作内容 内审步骤 审核组长主持末次会议 组织领导、各部门负责人和内审员参加会议。各审核员汇报审核情况，口头提出需改进的项目，组长宣读不符合报告，经发现不符合的部门确认后（若不认可，会议结束后验证不合格），宣读审核结论；请领导发言。 末次会议 审核组长或组员，或其它授权人 在不符合的纠正措施实施后，由授权人到措施实施现场检查不合格的关闭情况，验证纠正措施执行及改进的效果，在不合格报告中记录验证情况。 验证措施有效性 出现不符合项部门 末次会议结束时，不符合报告经管代批准后交发现不符合的部门，由该部门调查、分析产生不符合的原因，针对原因制定并确定纠正措施，措施经批准后实施，若不符合可纠正，应立即进行纠正。 关闭不符合项 审核组长 内审报告内容为综述审核情况，提出改进建议。报告经管者代表审核，上报最高管理者；经批准后向各层次宣传内审情况。 编制审核报告 责任人 工作内容 内审步骤 续前表 例： 某公司2003年度审核方案（年度计划） 随机抽取具有代表性的样本。第1次审核抽取样本量为3～5个，第2次审核抽取样本量为3～10个， 取证要求 第1次出现严重不符合部门和污水处理厂、电镀厂。验证各部门措施执行效果。 第2次 本次是全要素全部门审核。组长先文审，确认文件不需更改时，编审核计划，批准后下发给组员，组员编检查表，按计划时间实施审核。 第1次审核要求 第1次全要素审核6月10～20日；第2次审核8月5～10日。审核组长在审核前应制定本次审核计划。 审核时间 审核组长：×× 副组长：×× 审核组成员审核前由组长确定，至少应3人。 审核组 ISO9001:2000，ISO14001:2004标准；公司管理体系文件；相关法律法规；顾客合同；及相关方信息。 审核依据 公司直属的各部门和各分厂 审核范围 评价新建体系的“三性”，迎接第三方审核。 审核目的 批准人：××× 例： 某公司03年度第1次全要素内审计划 2007年12月1日至本次审核日期止。 取证日期 随机抽取具有代表性样，样本量3～5个。 审核方法 2008年6月15～16日 审核时间 审核组长：章文 副组长：季纲成 第1组成员：章文、李刚、 第2组成员：季纲成、王立宏 审核组 成员 ISO9001:2000，ISO14001:2004标准；公司管理体系文件；相关法律法规；顾客合同；及相关方信息 审核依据 公司直属的各部门和各分厂 审核范围 评价新建体系的“三性”，迎接第三方审核。 审核目的 批准人：××× 注：15日20:00～21:00审核组内部交流。（按职能分配表安排审核时间） 第二组 第一组 首次会议 生产部 Q：6.3,6.4,7.1, 7.5,7.6,8.2.3, 8.2.4,8.3,8.4 E: 4.3.1,4.3.3,4.4.6, 4.4.7,4.5.1 各生产车间 Q：7.5,相关要素 E：4.4.6,4.4.7, 相关要素 技术部 Q：7.1,7.3 E：4.3.1,4.4.6 8:00～8:30 8:30～12:00 13:30～17:30 8:00～12:00 6.15 6.16 首次会议 经理/管代 Q：4.1,4.21,4.2.2,5, 7.1,8.1,8.2.2,8.5 E：4.1,4.2,4.3.3, 4.4.1,4.5.5,4.6 供销公司 Q:7.2,7.4,8.2.1,7.5.5 E：4.3.1,4.4.6 综合办公室 Q：4.2.3,4.2.4,6.2.2, 8.2.3 E：4.4.2- 4.4.5, 4