徐州高速铁路投资有限公司2018年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏盛仪律师事务所 徐州高速铁路投资有限公司2018 年度第一期中期票据法律意见书 江苏盛仪律师事务所 关于徐州高速铁路投资有限公司 2018年度第一期中期票据发行之 法律意见书 江苏盛仪律师事务所 电话：051685699608 传真：0516 61 4 地址：江苏省徐州市淮海西路 号 层 二〇一八年九月 江苏盛仪律师事务所 徐州高速铁路投资有限公司2018 年度第一期中期票据法律意见书 目 录 一、发行人发行本期中期票据的主体资格4 二、 发行人发行本期中期票据的批准和授权7 三、发行人发行本期中期票据的 《募集说明书》及其他发行文件8 四、发行人发行中期票据的信用评级8 五、发行人发行本期中期票据的法律意见书9 六、发行人发行本期中期票据的审计10 七、发行人发行本期中期票据的承销11 八、发行人发行本期中期票据涉及的重大法律事项和潜在法律风险12 九、关于注册文件跨年问题的说明21 十、发行人发行本期中期票据的结论性意见21 1 江苏盛仪律师事务所 徐州高速铁路投资有限公司2018 年度第一期中期票据法律意见书 关于徐州高速铁路投资有限公司 2018年度第一期中期票据发行之 法律意见书 致：徐州高速铁路投资有限公司 江苏盛仪律师事务所 （以下简称“本所”）是依法设立、可以在中 华人民共和国 （以下简称“中国”，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区及台湾地区）从事律师业务的律师事务所，有资格就中国法律 问题出具法律意见。 现本所受徐州高速铁路投资有限公司 （以下简称“发行人”或“公 司”）的委托，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银 行令 【2008】第1号）（以下简称“ 《债务融资工具管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“ 《中期票据 业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）等相关法律、法规和规范性 文件的规定，按照中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协 会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，就发行人2018年度第一期中期票据发行（以下简称“本次发行”） 所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。本所同意将本法律意见 书作为本次发行注册必备的法律文件，随同其他材料一同报送，愿意 2 江苏盛仪律师事务所 徐州高速铁路投资有限公司2018 年度第一期中期票据法律意见书 将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 为出具本法律意见书，本所声明： 1、本所依据本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实和中 国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本法律意见书只对中国 法律问题作出评价，本所出具本法律意见书所依据的中国法律，是指 截至本法律意见书出具之日在中国境内有效的法律、行政法规、部门 规章、地方性法规及相关规定。本所不对上述法律、行政法规、部门 规章、地方性法规及相关规定日后可能出现的解释、调整及修改对本 法律意见书造成的实质变更与影响负责。本所也并不对任何中国司法 管辖区域之外的法律发表意见。 2、为出具本法律意见书，本所审查了必要且与出具本法律意见 书相关的文件，本所还查阅了其他与出具本法律意见书有关的法律、 法规，已严格履行法定职责，遵循勤