江苏中天科技股份有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京炜衡（上海）律师事务所 中天科技超短融法律意见书 北京炜衡（上海）律师事务所 关于江苏中天科技股份有限公司发行2018 年度 第一期超短期融资券 之 法律意见书 北京炜衡（上海）律师事务所 上海市长宁区华山路1368 号 邮编：200052 电话：021 传真：021 1 北京炜衡（上海）律师事务所 中天科技超短融法律意见书 目录 第一部分 律师承诺和声明3 第二部分 正文5 一、发行人本次发行的主体资格5 二、关于本次发行的程序13 三、本次发行的有关文件及机构14 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险17 第三部分 总体结论性意见31 2 北京炜衡（上海）律师事务所 中天科技超短融法律意见书 北京炜衡（上海）律师事务所 关于江苏中天科技股份有限公司发行2018 年度第一期 超短期融资券之法律意见书 致：江苏中天科技股份有限公司 根据江苏中天科技股份有限公司 （下称“发行人”）与北京炜衡（上海）律 师事务所（下称“本所”）于2018 年 10 月18 日签订的《专项法律服务合同》， 本所接受发行人的委托，指派吴娱律师、刘媛律师（下称“本所律师”）担任发 行人发行“江苏中天科技股份有限公司2018 年度第一期超短期融资券”（下称“本 次发行”）的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（下称“《人民银行法》”）、中国人民银行令 【2008 】第1 号《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称“《管 理办法》”）等其他法律、法规和规范性文件的有关规定，以及中国银行间市场交 易商协会（下称“交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务指引》（下称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》（下称“《中介服务规则》”）、《非金融企业债务融资工具注册发 行规则》（下称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（下称“《募集说明书指引》”）和《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（下称“《信息披露股则》”）（上述以下合称“《管理办法》 及其配套规则”）等相关行业自律规则的规定，出具本法律意见书。 第一部分 律师承诺和声明 为出具本法律意见书，本所律师作出如下承诺和声明： 1、本所及本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实， 并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规、中国人民银行和交易商协会 的有关规定之理解发表法律意见。 3 北京炜衡（上海）律师事务所 中天科技超短融法律意见书 2 、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的主体资格、本次发行是否符合法定条件及主承销商、评级机构和审计机构 的资质等本次发行所需审查的重大法律事项及相应材料进行了核查验证，对本次 发行的合规性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所及本所