北京市热力集团有限责任公司2018年度第一期短期融资券法律意见书 (1).pdfVIP

北京市嘉和律师事务所关于 北京市热力集团有限责任公司 发行2018年度第一期短期融资券之 法律意见书 北京市嘉和律师事务所 二 0 八年十一月 法律意见书 目 录 第一部分 律师声明的事项1 第二部分 正 文3 一、发行人的主体资格合法合规3 （一）发行人是具有企业法人资格的非金融企业3 （二）发行人接受交易商协会自律管理4 （三）发行人的股东及实际控制人情况合法合规4 （四）发行人的历史沿革合法合规6 （五）发行人合法设立并有效存续11 二、本次发行程序合法合规12 （一）本次发行的内部批准程序合法合规12 （二）本次发行的交易商协会注册程序14 三、本次发行的发行文件及有关发行机构的资格合法合规14 （一）本次发行的《募集说明书》14 （二）本次发行的评级机构15 （三）本次发行的法律服务机构17 （四）本次发行的审计机构18 （五）本次发行的主承销商19 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险20 （一）注册金额及发行人发行的短期融资券待偿还余额20 （二）募集资金的用途21 （三）发行人的法人治理情况21 法律意见书 （四）发行人的业务运营情况36 （五）发行人受限资产情况39 （六）或有事项40 （七）重大资产重组情况41 （八）信用增进情况42 （九）需要说明的其他情况42 五、结论性意见46 法律意见书 北京市嘉和律师事务所 关于北京市热力集团有限责任公司 发行2018年度第一期短期融资券 之 法律意见书 致：北京市热力集团有限责任公司 北京市嘉和律师事务所（以下简称 “本所”）是经北京市司法局批准，合法注 册并具有中华人民共和国（以下简称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。本所 受北京市热力集团有限责任公司（以下简称 “发行人”、 “北京热力集团”或 “公 司”）委托，担任发行人在中国境内发行2018年度第一期短期融资券（以下简称“本 次发行”或 “本期短期融资券发行”）的专项法律顾问，就本次发行所涉及的有关 法律事项出具本法律意见书。 第一部分 律师声明的事项 、本所律师按照 《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中 华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具注册发行规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具公开发行注册工作规程》（以下简称 “《注册工作规程》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称 “《业 1 法律意见书 务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下 简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具现场调查工作规程》（以下简称 “《现场调查工作规程》”）等有关 法律、行政法规、规范性文件和交易商协会规则指引，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现 行的法律、法规和规则指引发表法律意见。本所律师已经严格履行法定职责，遵循 了勤勉尽责和诚实