债权投资型资产管理计划资产资管合同模版.doc

合同编号：X-____ XXX资产专项资产管理计划3号 资产管理合同 资产管理人：X资产管理有限公司 资产托管人：X银行股份有限公司 承 诺 函 本人/本机构承诺和保证本人/本机构为符合法律规定的合格投资者，确保和承诺委托财产来源符合法律规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形。保证具有完全及合法的授第一节 前言 2 第二节 释义 2 第三节 声明与承诺 8 第四节 资产管理计划的基本情况 9 第五节 资产管理计划份额的初始销售 10 第六节 资产管理计划的备案 12 第七节 资产管理计划份额分类和分期 13 第八节 资产管理计划的参与和退出 14 第九节 当事人及权利义务 18 第十节 资产管理计划份额的登记 23 第十一节 资产管理计划的投资 24 第十二节 投资经理的指定与变更 25 第十三节 资产管理计划的财产 25 第十四节 投资指令的发送、确认与执行 27 第十五节 越权交易 30 第十六节 资产管理计划财产的估值和会计核算 31 第十七节 资产管理计划的费用与税收 31 第十八节 资产管理计划的收益分配 35 第十九节 报告义务 37 第二十节 风险揭示 39 第二十一节 资产管理合同的变更、终止与财产清算 42 第二十二节 违约责任 45 第二十三节 法律适用和争议的处理 46 第二十四节 资产管理合同的效力 47 第二十五节 其他事项 48 附件一： 52 附件二： 53 第一节 前言 （一）订立本合同的依据、目的和原则: 1.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”及其他有关法律法规。 2.订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 3.订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将按照规定向中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 第二节 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 资产管理计划/本计划：指XXX资产专项资产管理计划3号。 关联计划：指除了本计划外，资产管理人设立的其他为委托委贷银行向融资方发放委托贷款的资产管理计划。该等资产管理计划与本计划平行、独立运作核算。 风险揭示书：指《XXX资产专项资产管理计划3号风险揭示书》，以及对该风险揭示书做出的任何有效变更及补充。 投资说明书：指《XXX资产专项资产管理计划3号投资说明书》，以及对该投资说明书及附件做出的任何有效变更及补充。 资产管理合同/本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《XXX资产专项资产管理计划3号资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充或变更。 资产管理文件：指风险揭示书、投资说明书及资产管理合同以及其他与本资产管理计划相关的文件，以及对前述文件所做的任何有效补充或变更。 资产委托人/委托人：指符合相关法律、法规关于合格投资者的标准，并签订本合同，委托投资本资产管理计划并认购资产管理计划份额的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户，包括A类委托人和B类委托人。 A类委托人：指持有本资产管理计划的A类份额的资产委托人。 B类委托人：指持有本资产管理计划的B类份额的资产委托人。 资产管理人/管理人：指X资产管理有限公司。 资产托管人/托管人：指X银行股份有限公司。 合同当事人：指资产委托人、资产托管人和资产管理人。 销售机构：指资产管理人和/或其委托的代销机构。 注册登记机构：指办理本计划注册登记业务的机构，即X资产管理有限公司。 委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托财产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的初始委托财产及开放期参与的委托财产。 委托财产收入：指资产管理人管理、运用、处分委托财产所取得的投资本金的偿付、投资收益、存款利息、违约金（如有）以及其他收入。 委托财产本金：指全部委托人持有的资产管理计划全部份额对应的委托财产本金金额之和。 预期收益率（年化)：本资产管理计划委托人按照本合同约定可能享有的年化预期投资收益率。但管理人并不保证委托人的实际收益与预