金融市场-任精务2答案.docVIP

1.??债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（????? ）。　 A. 券面形式 B. 发行方式? C. 流通方式 D. 偿还方式 ??????满分：2??分 2.??股份公司发行的股票具有（????? ）的特征。 A. 提前偿还 B. 无偿还期限 C. 非盈利性 D. 股东结构不可改变 ??????满分：2??分 3.??优先股没有的特征（??????）。　　 A. 一般无表决权 B. 股息分派优先 C. 股息率固定 D. 剩余资产分配优先 ??????满分：2??分 4.??受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(?????? ?)。　　 A. 基金发起人 B. 基金份额持有人 C. 基金托管人 D. 基金管理人 ??????满分：2??分 5.??债券根据券面形式，其中（????? ）是具有标准格式的债券。　　 A. 实物债券 B. 凭证式债券 C. 记帐式债券 D. 电子债券 ??????满分：2??分 6.??浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（????? ）。　　 A. 高于市场利率 B. 低于市场利率 C. 等于市场利率 D. 没有关系 ??????满分：2??分 7.??发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（????? ）。　　 A. 政府证券 B. 金融证券? C. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D. 一般公司发行的公司债券 ??????满分：2??分 8.??封闭式基金的交易价格主要取决于（????? ）。　　 A. 基金总资产 B. 供求关系 C. 基金净资产 D. 基金负债 ??????满分：2??分 9.??债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（????? ）。　 A. 固定利率债券与可变利率债券 B. 单利债券与复利债券 C. 固定利率债券与累进利率债券 D. 贴现利率债券与浮动利率债券 ??????满分：2??分 10.??在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（????? ）。　 A. 单利债券 B. 复利债券 C. 贴现债券 D. 累进利率债券 ??????满分：2??分 11.??开放式基金的日常赎回从基金成立（????? ）开始。　　 A. 第2天 B. 1个月后 C. 3个月后 D. 6个月后 ??????满分：2??分 12.??能够上市交易的股票，应该是（????? ）。　　 A. 非公开发行的股票 B. 已公开发行的股票 C. 没有具体规定 D. 没有限制条件 ??????满分：2??分 13.??证券投资基金不可以按（????? ）进行分类。　　 A. 基金的组织形式? B. 基金是否可自由赎回 C. 基金规模是否固定 D. 基金管理公司的人数 ??????满分：2??分 14.??为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（????? ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。　　 A. 封闭式基金 B. 开放式基金 C. 国债基金? D. 股票基金 ??????满分：2??分 15.??根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（????? ）。　　 A. 成长性基金 B. 收入性基金 C. 平衡性基金 D. 对冲基金 ??????满分：2??分 16.??募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（????? ）而设立的方式。　　 A. 定向发行 B. 私募 C. 公开发行 D. 招募 ??????满分：2??分 17.??可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（????? ）和规定比例将债券转换为股票。　 A. 市场价格 B. 当日开盘价格 C. 规定价格 D. 当日收盘价格 ??????满分：2??分 18.??基金持有人与托管人之间的关系是（????? ）。　　 A. 所有人与经营者的关系 B. 经营与监管的关系 C. 持有与监管的关系 D. 委托与受托的关系 ??????满分：2??分 19.??网上定价、竞价方式是指（????? ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的卖方，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。　　 A. 发行人 B. 承销商?? C. 主承销商 D. 证券交易所 ??????满分：2??分 20.??我国国库券交易市场的全面放开是在（????? ）年。　　 A. 1985 B. 1987 C. 1988 D. 1990 ??????满分：2??分 二、多项选择题（共?15?道试题，共?30?分。） 1.??对于发行者来说包销具有的特点是（????? ）。　 A. 股票发行风险转移?