金融理财师afp玉cfp教学与考试大纲200711.docVIP

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金融理财师afp玉cfp教学与考试大纲200711

金融理财师(AFP/CFP)教学与考试大纲(2007) A1-AFP了解,A2-AFP理解,A3-AFP掌握; C1-CFP了解,C2-CFP理解,C3-CFP掌握。 1 金融理财概述与CFP制度 1.1 金融理财概述 1.1.1 什么是金融理财A3 1.1.2 为什么需要金融理财A3 1.1.3 CFP制度的发展沿革A2 1.1.4 中国CFP制度的建立与发展A3 1.1.5 成为CFP的路径A2 1.2 CFP制度 1.2.1 4E认证体系A3 1.2.2 职业道德准则A3 C3 1.2.3 职业操作准则A3 C3 1.2.4 纪律处分办法A2 C3 2 金融理财与法律 2.1 法律基础知识 2.1.1 两大法系及我国法律的渊源 两大法系的地缘及特征A2 我国法律的渊源A2 2.1.2 民事法律关系的主体:自然人、法人和其他经济组织 公民(自然人) A3 法人A3 个人独资企业A2 C3 合伙企业:特征、分类及设立条件A3 C3 有限责任公司:特征、设立条件A3 C3 股份有限公司:特征、设立条件A3 C3 金融理财原理 章节内容重要程度 外商投资企业A1 2.1.3 理财涉及的客体权利 财产权与人身权A3 物权的四大权能A2 共有财产制度:按份共有、共同共有A3 C3 夫妻共同共有财产制度A3 C3 无形财产:知识产权A1 债权A2 2.2 金融理财师与客户之间的法律关系 2.2.1 代理、委托与信托A3 2.2.2 行纪与居间A2 2.2.3 合同法 合同的法律特征A1 合同的订立:要约及承诺A2 合同的效力及生效要件A3 无效合同、可变更或可撤销的合同、效力待定合同A2 合同不成立、无效被撤销或不被追认的法律后果A1 违约责任与承担违约责任的方式A3 2.3 理财涉及的其他相关法律 2.3.1 证券法A2 2.3.2 保险法A2 2.3.3 担保法A1 2.3.4 继承法 中国财产继承的形式A2 法定继承A3 C3 遗嘱的形式及有效要件A3 C3 2.4 民事法律责任 2.4.1 法律权利、法律义务与法律责任A2 2.4.2 民事法律责任的分类与归责原则A2 2.4.3 纠纷的解决:调解、仲裁与诉讼A3 2.5 法律与职业道德的关系A1 3 经济学基础知识 3.1 基本的供求模型 3.1.1 价格的决定A1 3.1.2 需求、需求函数、需求曲线A3 3.1.3 供给、供给函数、供给曲线A3 3.1.4 供求均衡、供求定理A3 3.2 宏观经济变量 3.2.1 国内生产总值及其统计方法A3 C3 3.2.2 其它宏观经济指标A2 C3 3.3 宏观经济政策 3.3.1 货币政策工具及其作用A3 C3 3.3.2 财政政策工具及其作用A3 C3 3.4 通货膨胀A2 3.5 国际收支与汇率 3.5.1 国际收支账户:定义、分类和记账原则A3 3.5.2 我国国际收支平衡表A1 3.5.3 汇率、汇率标价方法和汇率制度A3 3.5.4 汇率决定的供求分析A2 C3 3.5.5 新的人民币汇率形成机制A1 C3 4 金融机构功能与监管 4.1 金融体系和金融市场概述 4.1.1 金融市场的两种融资渠道A2 4.1.2 金融市场参与者及其角色A2 4.1.3 金融市场的融资工具A3 C3 4.1.4 金融市场的分类A3 C3 4.2 中国金融机构的主要功能 4.2.1 中央银行及其功能A2 4.2.2 银行业金融机构及其功能A3 4.2.3 非银行金融机构及其功能A3 4.2.3 金融控股公司及其功能A2 4.3 金融监管 4.3.1 金融监管的定义与体系A2 4.3.2 金融监管法律法规A3 4.3.3 金融监管的主要内容A3 4.3.4 金融监管措施和手段A3 4.3.5 行业自律A1 5 客户的价值取向与行为特性 5.1 家庭生命周期与个人生涯规划 5.1.1 家庭生命周期及其在理财上的运用A3 C3 5.1.2 个人生涯规划与理财活动A3 C3 5.2 财务生命周期 5.2.1 财务生命周期各个阶段的特点A2 5.2.2 不同阶段个人的投资目标A1 5.3 人生价值取向和理财价值观 5.3.1 人生的价值取向A2 5.3.1 四种典型的理财价值观A3 C3 5.3.2 理财价值观与产品选择A3 C3 5.4 风险属性 5.4.1 风险承受能力A3 C3 5.4.2 风险承受态度A3 C3 5.5 理财性格 5.5.1 对钱的态度A3 5.5.2 学习类型与沟通方式A2 5.5.3 思考阶段及引导方式A3 5.5.4 理财个性与金融产品选择A3 6 货币时间价值与财务计算器操作 6.1 货币时间价值 6.1.1现值与终值、单利与复利、现值利率因子与终值利率因子A3 6.1.2年金与永续年金,期初年金与期末年金,年金现值与

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