汇丰人寿保险有限公司公司治理概要.PDFVIP

汇丰人寿保险有限公司 公司治理概要 公司治理概要 （一） 实际控制人及其控制本公司情况的简要说明 （二） 持股比例在5% 以上的股东及其持股情况 （三） 近3 年股东大会（股东会）主要决议 （四） 董事和监事简历 （五） 高级管理人员简历、职责及其履职情况 （六） 公司部门设置情况 （一）实际控制人及其控制本公司情况的简要说明 本公司是中外合资保险公司，公司股权架构请参见附件一。 （二）持股比例在5% 以上的股东及其持股情况 本公司中外双方股东，即汇丰保险（亚洲）有限公司和国民信托有限公 司，各自持有本公司50%的股份。 （三）近3 年股东会和董事会主要决议 根据 《中华人民共和国中外合资经营企业法》，本公司没有正式设立股东 会，由董事会根据公司章程的规定行使重大事项的决策权，双方股东仅在 需要的情况下通过协议的形式决定公司个别特别重大的事项，因此以下决 议主要为董事会决议： 1. 2015 年 2 月 4 日汇丰人寿保险有限公司董事会2015 年第一次会议通 过的主要决议包括： （1） 2015 年年度运营计划； （2 ） 首席执行官的权限； （3 ） 提交给董事会的2015 年议事计划。 2. 2015 年 4 月 1 日汇丰人寿保险有限公司董事会2015 年第二次会议通 过的主要决议包括： （1） 董事长、法定代表人和专业委员会成员的任命以及公司高管 的任命； （2 ） 信息战略规划； （3 ） 更换外部审计机构； （4 ） 聘用外部审计机构提供高级管理人员审计服务； （5 ） 高管及关键岗位人员的绩效指标； （6 ） 关于新产品投资方案； （7 ） 2014 年度公司发展规划实施情况的全面评估报告； （8 ） 2014 年度公司治理报告； （9 ） 2014 年度信息披露报告； 1 （10） 2014 年度薪酬报告； （11） 截至2014 年12 月31 日经审计的财务报告(包括截至2014 年 12 月31 日年度财务报表、偿付能力报告报表、动态偿付能力 测试报告、分红保险业务财务报表、投资连接保险投资账户 财务报表以及管理层声明书) ； （12） 报送中国保监会的截至2014 年12 月31 日未经审计的财务报 告（包括年度财务报告、分红保险专题财务报告以及含动态 测试报告的偿付能力报告）； （13） 2014 年度合规报告； （14） 2014 年度全面风险控制管理报告； （15） 2014 年度汇丰人寿内控评估报告； （16） 2014 年度内部审计工作报告； （17） 2014 年董事履职情况评价。 3. 2015 年 8 月 10 日汇丰人寿保险有限公司董事会2015 年第三次会议通 过的主要决议包括： （1） 更新2015 年度运营计划； （2 ） 银行账户的授权； （3 ） 高级管理人员的任命； （4 ） 高级管理人员的审计报告； （5 ） 与中国汇丰银行的关联交易。 4. 2015 年 9 月 15 日汇丰人寿保险有限公司董事会2015 年第四次会议 （临时）通过的主要决议包括： （1） 高级管理人员的任命。 5. 2015 年 11 月 18 日汇丰人寿保险有限公司董事会2015 年第五次会议 通过的主要决议包括： （1