xx集团公司内控管理制度.doc

第一编 总 则 根据相关法律法规有关规范要求，使公司的各项管理工作更加科学化、制度化、规范化，结合企业实际情况，特制定本内控管理制度（以下简称内控制度或制度）。 第二条 xxxxx实业集团有限责任公司（以下简称公司）。 本制度由集团公司本部负责解释。 本制度如有与法律法规相抵触的地方，以法律规定为准。 第二编 内部控制制度指引 第一节 内控制度建设的目的 规范制度，细化管理，明确责任。 维护公司财产安全和职工的合法权益。 保证涉及公司所有资料及文件的正确性。 确保经营管理活动的合理性、合法性。 第二节 内控制度的目标 保证公司董事会制定的各项管理方针、制度、措施的贯彻执行。 保证公司生产、经营活动有序、高效率进行。 保证公司财物的安全与完整。 第三节 内控制度的主体 第一条 董事会。 第二条 总经理班子。 第三条 各部门、分（子）公司负责人。 第四条 各经营实体。 第四节 内控制度的客体 第一条 公司各项经营和管理活动。 第二条 关键是各项业务和管理的风险点。 第五节 内控制度的原则 分工协作原则：公司每项业务工作既有分工又需要协作，没有绝对完全 的分工。 第二条 制度严明的原则：一旦制度确立必须执行，任何人必须按制度办理。 第三条 程序化管理的原则：建立完善合理的业务流程。 第四条 稽核的原则：建立制度的督察制度，如公司各项业务的复核与核对制度；确保各项制度的正确贯彻执行。 第五条 考核与奖惩相结合原则：建立科学可行的考核办法和行之有效的奖惩措施。 第六节 内控制度的措施 第一条 组织机构控制：公司总部目前设行政管理部、人力资源部、计划财务部、项目投资部、审计督查部、职工事务管理部共6个职能部门，下辖参股、控股子公司（以下简称子分公司）。 第二条 业务记录控制： 公司相关业务记录人员必须认真、严谨的执行公司各项规章制度，保证记录的真实、及时和准确，建立严格的凭证制度。 第三条 业务处理流程控制： 在公司内部各项业务中，推行业务流程管理，包括行政流程管理、决策流程管理、生产流程管理、投资流程管理、财务流程管理、技术流程管理、质量流程管理、人员录用及解聘流程管理等。 第四条 现金管理控制： 现金是企业流动性最强的资金，也是财务管理的核心包库存现金、银行存款、支票、汇票等，是企业最容易出现问题的资产，必须严加控制。 第三编 xxxxx实业集团有限责任公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司和股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 xxxxx实业集团有限责任公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的有限责任公司（以下简称“公司”）。 第三条 公司注册名称： 中文全称：xxxxx实业集团有限责任公司 第四条 公司住所：xxxxx市市宁边东路32号 第五条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。 第二章 经营宗旨和经营范围 第六条 公司的经营宗旨：团结拼搏，开拓进取，求真务实， 拓展国内外市场，确保资本高速运营，使全体股东获取最大的收益。 第七条 公司经营范围是：农业科技开发；各类农牧作物、园艺产品生产、繁育、销售以及其种子、种苗（球）的研究、良繁、培植、销售、农副产品的加工、销售；土地综合开发；建筑安装；房产开发，铁丝、编织袋 的生产、销售； 第三章 股东出资 第八条 公司注册资本为人民币113285000元。 公司变更注册资本，须召开股东会并作出决议，并向登记机关办理变更登记手续。 公司减少注册资本，应当自作出决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上至少公告三次。 第九条 公司股东名称、出资方式、出资额及其占公司注册资本的比例如下： 股东名称 出资额（元） 持股比例% 种业研究学会 110125020.90 97.21 农业协会 3160350.00 2.79 第十条 股东的出资可以依法转让。股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东拥有表决权的半数以上通过（可以以书面签字征求意见通过）；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。 第十一条 股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名、住所以及受让的出资额记载于股东名册。 第四章 股东和股东会 第十二条 公司股东为依法持有公司出资证明书的人。股东按其出资份额享有权利，承