2018年第六次临时股东大会的.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2018 年第六次临时股东大会的 法律意见书 致：河南易成新能源股份有限公司 国浩律师 （上海）事务所 （以下简称 “本所”）接受河南易成新能源股份有 限公司 （以下简称 “公司”）委托，指派律师出席并见证了公司于 2018 年 11 月 13 日召开的2018 年第六次临时股东大会 （以下简称 “本次股东大会”），并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源股 份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会的现场会议，审查了公 司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项 所作的说明。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供 的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误导之处。 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 本法律意见书仅用于公司 2018 年第六次临时股东大会见证之目的。本所律 师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送 深圳证券交易所审查并予公告。 本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司董事会于 2018 年 10 月 25 日召开了第四届董事会第二十次会议，审议 通过了《关于召开 2018 年第六次临时股东大会的议案》，并于 2018 年 10 月 27 日发出了召开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、 会议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象，并说明了出席会议的股东登 记方法、会议联系方式等事项。 本次股东大会现场会议于 2018 年 11 月 13 日9 ：30 如期在河南省开封市精 细化工产业园区公司一号会议室召开。 本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳 证券交易所系统进行网络投票的时间为 2018 年 11 月 13 日上午9 ：30-11：30， 下午 13：00-15：00 ；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2018 年 11 月 12 日15：00 至 2018 年 11 月 13 日15：00 的任意时间。 经验证，本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致， 本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关 规定。 2 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性 1、出席现场会议的股东及股东代理人 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2 人，代表有表决权股份 总数 101,596,455 股，占公司有表决权股份总数的 20.2060% 。经验证，出席本次 股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。 2 、出席和列席现场会议的其他人员 除出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人 员及公司聘请的本所律师列席本次股东大会。经验证，上述人员的资格合法有效。 3、参加网络投票的股东 根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络 投票系统进行有效表决的股东共计 3 名，代表有表决权股份总数 111,000 股，占 公司有