俄罗斯创新的规模报酬动态与政策导向型表现分析.pdf

俄罗斯创新的规模报酬动态 与政策导向型表现分析∗ 刘　 畅 ∗ 【内容提要】 　 俄罗斯资源型经济增长与发展模式对创新造成严重 “挤出”ꎬ 利润驱动下企业创新无法实现ꎬ 在此情况下ꎬ 政府取代企业成为创新的发起者与 主导者ꎬ 致使俄罗斯创新经济具有鲜明的政策导向型特征ꎮ 为深入剖析俄罗斯创 新的独特性ꎬ 本文首先基于内生增长理论中Ｒ＆Ｄ模型的动态学结论ꎬ 分析规模 报酬对创新的影响ꎻ 然后利用非角度超效率松弛变量模型测算与评价俄罗斯创新 部门的规模报酬动态ꎻ 最后根据俄罗斯创新部门的规模报酬动态阐述提高创新产 出增长率的必要条件ꎬ 判断俄罗斯创新的政策导向型特征ꎮ 【关 键 词】 　 俄罗斯　 创新发展　 规模报酬　 包络分析　 政策导向 【作者简介】 　 刘畅ꎬ 深圳大学中国经济特区研究中心博士后流动站ꎬ 经济 学博士ꎮ 摆脱能源依赖ꎬ 实现创新发展ꎬ 一直是俄罗斯经济面临的首要而艰巨的任 务ꎮ 为实现这一目标ꎬ 俄罗斯政府先后制定了多项战略文件ꎮ ２００８ 年制定的 «２０２０年前俄罗斯社会经济长期发展规划» 和 «２０２５ 年前俄罗斯科学技术长期 发展展望»ꎬ 就是由资源型经济增长模式向创新型发展模式转变的基础性文件ꎮ 上述文件提出了一系列旨在实现创新发展的重大举措ꎬ 如制定与科学技术发展相 关的法律法规、 明确技术创新的融资机制、 变革科学体制、 建立研究型大学网络 等ꎬ 但是２００８年全球性金融危机的爆发延缓了这些重大措施的落实ꎮ 此后ꎬ 为 有效应对金融危机ꎬ 俄罗斯政府将以创新发展为主线的经济政策调整为以反危机 为主要任务的经济政策ꎬ 并进一步制定了与创新有关的一系列强制性措施ꎬ 包括 ∗ ２０１５年教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 “经济特区产业转型与发展机会的社会分配研 究” (项目编号: １５ＪＪＤＺＯＮＧＨＥ０３２)ꎻ２０１４年教育部人文社会科学重点研究基地重大项目 “转型国家与美 国的共生与博弈” (项目编号: １４ＪＪＤ８１００２１)ꎮ 感谢匿名审稿人提出的修改意见ꎬ 但文责自负ꎮ ７７ 　 俄罗斯东欧中亚研究　 ２０１８年第６期 制定税收优惠激励机制、 建设创新基础设施、 给予研发领域人力资本优先权等ꎮ 这些具有发展前景与价值的反危机新举措ꎬ 虽然没能成为俄罗斯摆脱金融危机的 有效措施ꎬ 却在一定程度上提高了企业的创新参与度ꎮ 根据 «２０１０ 年俄罗斯经 济趋势与展望» 披露的数据ꎬ 在俄罗斯 １００ 家样本企业中ꎬ 有近５０ 家企业的 Ｒ＆Ｄ支出占收入的比重处于３％ ~１０％之间ꎻ 大企业 Ｒ＆Ｄ支出占收入的比重平 ① 均已达到５％ ꎮ 这表明ꎬ 俄罗斯企业的创新积极性虽然不及高校、 科研机构及 创新组织ꎬ 但是也不再是完全处于被动或无所作为的状态ꎮ 反危机期间ꎬ 俄政府仍然在致力于创新发展ꎮ ２０１１年俄罗斯政府实施了一些 具有活力的创新政策ꎬ 如开始组建新型创新机构———科技教育中心、 加速建设智慧 之城斯科尔科沃、 正式建成技术平台项目ꎮ ２０１２年俄联邦预算由创新领域向科技发 展领域倾斜ꎬ 政府由强调创新与企业的对接转向重视科技与教育的连接ꎮ 但由于减 少了对创新的支持ꎬ 国有企业、 国家控股企业及技术平台的创新项目均进展缓慢ꎮ 乌克兰危机爆发后ꎬ 俄罗斯经历了欧美经济制裁、 国际原油价格暴跌、 卢布 大幅贬值的考验ꎬ 经济出现衰退ꎮ 这在很大程度上倒逼了增长方式的转变ꎬ 进口 替代战略的实施为俄罗斯的创新发展带来了新机遇ꎬ 创新口号也由之前的 “从技 术到市场” 转变为 “从未来构想到当前执行力”ꎮ 也就是说ꎬ 俄罗斯政府之前一 直强调技术的商业化应用与军用工业对民用工业的 “溢出”ꎬ 乌克兰危机爆发后 则主要关注与创新发展有关的政策规划能否落到实处ꎮ ２００８ ~２０１３ 年ꎬ 俄罗斯 技术创新的年均支出水平仅为０７８万亿卢布ꎬ 而２０１４ 年上升到１２１万亿卢布ꎻ ② 从事Ｒ＆Ｄ 的组织数量也由之前的年均３５８６家ꎬ 增加到２０１５ 年的４ １７５家 ꎮ 由 此可