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2016年9月 合规管理、合同管理与法律事务培训材料 张 宸 一、企业法律工作概述 二、法律工作和管理流程分类 三、合规管理与合同管理及法律事务的比较 “国家推进科学立法、严格执法、公正司法和全民守法，法治建设进程不断加快，法律环境对企业发展越来越具有根本性影响。法律在保障企业经营管理和保护企业合法权益的同时，也要求企业履行守法合规的义务和责任，企业违法违规风险相应增大。 ” “集团公司在经济新常态和低油价形势下，面临的风险较多，但违法违规风险是最大的颠覆性风险；集团公司制度创新需要做大量工作，但最重要的是运用法治原则和法理机制规范公司治理；集团公司管理提升有多种路径和方法，但最重要的前提是行为合规。全面推进依法治企，是集团公司建设综合性国际能源公司的必由之路。 ” ——喻宝才2016年3月28日在集团公司法律工作会议上的讲话 企业法律工作概述 会议精神 一、深刻认识集团公司全面推进依法治企的特殊重要意义 (一)全面推进依法治企是集团公司重塑形象、稳健发展的必然选择。总体看，集团公司属于高风险行业，对防控风险和依法治企的要求更高、需求更为迫切。一方面，石油石化行业对资源环境高度依赖，易燃易爆、有毒有害的产业属性和特点对作业和管理的合规性要求明显高于一般行业，也是国家立法、政府执法和监管的重点；另一方面，集团公司投资和对外交易数量大、频次多，容易产生寻租机会，发生商业贿赂和利益输送的几率高，同时公司规模大、管理层级多，对依法合规管理有着比一般企业更高的需求。 (二)全面推进依法治企是实现治理体系和管控能力现代化的重要保障。集团公司“十三五”规划进一步确立了推进公司治理体系和管控能力现代化、国际化的目标。治理体系的核心是制度体系，管控能力表现为运用制度管理企业的能力。 (三)全面推进依法治企是集团公司履行政治责任的重要体现。依法治国是党在新时期全面建设小康社会、实现中华民族伟大复兴中国梦的重大战略决策。国有企业是国家经济发展的主要支撑和重要保障，全面推进依法治企是保障国家法律有效实施的基本条件，是贯彻党的主张和人民意志的必然要求，是企业的法定义务，也是政治责任。 企业法律工作概述 会议精神 二、突出工作重点，努力打造依法治企的系统工程 (一)突出抓好领导干部这一“关键少数”。领导干部是企业经营管理的决策者，也是依法治企的引领者。领导干部自身是否守法合规、是否坚持依法治企的导向，对企业具有方向性、示范性和全局性影响。1.大力提高领导干部法治意识。 2.努力提高依法决策能力和水平。 3.把依法治企纳入领导干部履职考核和选人用人的重要依据。 (二) 突出制度的根本性作用。制度是企业内部经营管理的行为准则，对企业规范管理具有根本性影响。按照集团公司治理体系和管控能力现代化、国际化的目标要求，需要加快优化制度结构，创新制度设计，提高制度质量和制度执行力。1.加强治理制度建设，规范权力配置、行使和监督。 2.努力提高制度质量和先进性。 3.强化制度实施，提高制度执行力。 (三)突出守法合规的基本要求。合规是依法治企的最基本要求，也是对全体员工的刚性约束。目前合规管理已普遍开展起来，但存在不深入、不平衡的问题，甚至有的单位不同程度存在合规办不成事的消极情绪，说明在合规的认识和工作力度上仍有差距。1.必须坚定不移推进合规管理。 2.进一步落实管业务必须管合规的责任制。 3.强化反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争的合规管理。 4.突出企业法治文化建设。 企业法律工作概述 会议精神 三、加强组织领导，确保依法治企各项要求落实到位 (一)狠抓领导责任的落实。党政主要领导负总责、主管领导分工落实、合力推进，形成强有力的组织保障。落实领导责任，关键是做到宣传贯彻到位、部署安排到位、监督检查到位。 (二)联系业务实际，坚持问题导向，注重工作实效。各部门和各单位都要根据各自业务特点确定依法治企的工作重点，细化落实措施，增强依法治企的针对性和实效性。要坚持问题导向，高度重视本单位和本业务领域存在的违法违规问题，以整改问题为切入点，深入剖析原因，举一反三、彻底整改。同时要不断分析业务发展与法治环境变化的适应性，及早发现和治理风险隐患。 (三)认真总结，循序渐进，不断提高。 企业法律工作概述 会议精神 企业法律工作概述 企业法律工作分类 合规管理(顶层) 合同管理(具体) 法律事务(基础) 从企业管理的流程角度分析，企业法律工作可以分为合规管理和合同管理及法律事务三大类 法律工作开展顺序 一、企业法律工作概述 二、法律工作和管理流程分类 三、合规管理与合