2015年版三标一体化管理体系内审检查表.doc

WORD格式整理 专业知识分享 ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 ------------------------------------------------------------ 体系审核检查表 受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 　 询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？ 　 　 2 理解相关方需求和期望 4.2 4.2 　 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ 　 　 3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 4.1 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ 　 　 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ 　 　 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 　 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ 　 　 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 　 　 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ 　 　 7 方针 5.2 5.2 4.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ 　 　 8 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 　 　 9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1 询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？ 　 　 10 监视、测量、分析和评价总则 9.1.1 9.1.1 4.5.1 询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？ 　 　 11 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 　 　 12 持续改进 10.3 10.3 4.5 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 　 　 4.6 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 审核： 　 　 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年 体系审核检查表 受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期： 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 检查结果 评价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2011 1 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 4.1.1 查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？ 　 　 2 人员 7.1.2 　 　 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？ 　 　 3 基础设施 7.1.3 　 　 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。 　 　 4 过程运行环境 7.1.4 　 　 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？ 　 　 5 知识 7.1.6 　 　 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？ 　 　 6 能力 7.2 7.2 4.4.2 询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？